期货法律法规总结的复习资料.docVIP

期货交易管理条例 6个月： 证监会决定期货公司的设立 3个月： 证监会审核 结算会员业务资格 3日：被整改的期货公司 符合 法律 行政法规规定后，验收之后3日解除有关措施。 软件 不配合调查的或者提供资料有虚假 重大遗漏的， 单位罚款3-10万，主管人员1-5万 公开 公平 公正 诚实信用 第五十九条 期货公司不符合持续性经营、出现经营风险的， 证监会可对董事、监事、高管采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施并责令整改，并验收。 若逾期未整改，证监会可采取下列措施： 限制暂停期货业务； 停止批准新业务或分支机构； 限值分红，限制向董事、监事、高管提供福利； 限制财产转让或在财产权上设立其他权利； 责令更换董事、监事、高管、营业部负责人； 限值自有资金及风险准备金的调拨与使用； 限值股份转让及股东权利； 到期整改成功，则验收完毕起3日接触限制措施 期货投资者保障基金： 管理和运用原则：公开、有效、合理 使用原则：保障投资者合法利益和公平救助 初始来源： 截至到06年年底的 风险准备金的 15% 期货交易所代扣代缴期货公司应该缴纳的期货投资者保障基金，每季度后15工作日内结算 期货交易所收取会员手续费的3%，期货公司代理总额的千万分之5-10 期货交易所管理办法 交易所网联前 10天报告证监会，不需经证监会批准 召开会员大会前10天通知会员 大会召开后10天内报告证监会 会员制：理事长、副理事长由证监会提名，理事会通过。 仅会员制可联名提议召开临时会员大会，公司制股东不能联合提名召开股东大会（得是代表1/10以上表决权的股东，并且连续持股90天的才可以要求召开临时股东大会– 资产调整指 + 负债 – 客户未足额追加的保证金 +- 调整事项 证监会its 派出机构 审慎监管原则 期货公司应符合： 净资本 1500w （各种经纪业务，只要净资本1500w） 净资本 客户权益6% 净资本/营业部家数 300w 净资本/净资产 40% 流动资产/ 流动负债 100% 负债/净资本 150% 有IB业务的期货公司， 净资本 3000w 交易结算会员 净资本 4500w 全面结算会员 净资本9000w, 且净资本 客户权益及代理的非结算会员权益的6% 警戒标准： 80% 120% （到达警戒线：派出机构出具警示函，抄送全体股东； 高管谈话； 重大决定时提前5个工作日同时派出机构； 增加合规检查频率）。否则， 派出机构将责令限期整改。整改不得超过20个工作日。（不找高管谈，不出具警示函，不限制期货业务）。 期货公司向股东或关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款 是可按一定比例计入净资本的债务项目 期货公司每月后7天内向派出机构送月度风险监管表，每年后3个月送审计过的年度风险监管报表 期货公司风险监控预警的， 要书面报告派出机构和全体董事 期货公司进行风险监管指标的敏感性测试的前提： 减少注册资本 扩大业务规模 风险监控指标：净资本，净资本/净资产，流动资产/流动负债，负债/净资本，规定的最低结算准备金 期货公司应建立 与风险监管指标相适应的内部控制制度， 建立动态的风险监控和资本补足机制 月月风险监控指标变化超过20%的， 书面报告派出机构、董事、股东 风险监控报表：风险监管指标总汇表，净资本，资产调整表，客户分离资产表，客户权益表，经营业务表，客户管理表 IB业务 证券公司资格： 6个月风控达标 第三方存管制度 全资拥有或控股1期货公司， 或与一机构共同拥有，且该期货公司有会员分级结算制度会员资格，2个月风险监控达标 从业：总部5人，营业部2人 健全内部规章制度 控制 风险隔离 合规检查 技术系统 满足证监会根据市场发展和审慎监管原则 其中风控达标指的是： 净资本12亿/ 流动资产/流动负债150% / 对外担保+或有负债 净资产10% 净资本净资产70% 第三十九条 期货交易所设董事会,每届任期3年 第四十条 董事会对股东大会负责,行使下列职权: (一)召集股东大会会议,并向股东大会报告工作; (二)拟订期货交易所章程?交易规则及其修改草案,提交股东大会审定; (三)审议总经理提出的财务预算方案?决算报告,提交股东大会通过; (四)审议期货交易所合并?分立?解散和清算的方案,提交股东大会通过; (五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况; (六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项第(十五)项第(十六)项规定的职权; (七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权 第四十一条 期货交易所设董事长1人,副董事长1至2人董事长副董事长的任免,由中国证监会提名,董事会通过董事长不得兼任总经理 第四十二条