2013银监局案件防学习资料.docVIP

为进一步加强案件防控教育，提醒全行员工严格按章操作，自觉践行职业操守，远离违纪违规，增强主动防范各种风险和案件的自觉性和抵抗力，建行晋城分行纪检监察部坚持每月编发一期《案件防控学习要点》，并组织全行员工认真学习。 《案件防控学习要点》是根据上级行和当地银监部门有关案件防控工作的要求，结合本行各类内外部审计检查发现的问题、一些典型案例及法律合规部发布的风险提示等情况综合编发的。《要点》直接发送到行领导、各基层机构、机关各部门经理邮箱，并发布在企业网上，明确规定作为基层员工案件防控教育的必学内容，要求每个基层机构在晨会、夕会时集中组织员工进行学习，做到机构学习有记录，个人学习有笔记，市分行纪检监察部不定期对各行、部组织学习情况进行抽查。 银监局案件防范学习资料 一、防范操作风险的“十三条”意见 （一）高度重视防范操作风险的规章制度建设。对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，上级行应进行专门研究，及时制订或修订。对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，总行要认真研究，及时解决，不得延误。对有章不循的，要将责任人调离原岗位，并严肃处理。 （二）切实加强稽核建设。要不断完善稽核体制，充实稽核力量，加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质。业务主管部门和稽核部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，同时，要建立对疑点和薄弱环节的持续跟