外汇市场诚信建设经验材料.docVIP

外汇市场诚信建设经验材料 文章标题：外汇市场诚信建设经验材料今年以来，国家外汇管理局**省分局围绕整顿和规范外汇市场秩序这一中心任务，遵循“标本兼治、疏堵结合，突出重点、因地制宜、依法办案、分工协作”的指导原则，积极开展相关工作，一方面严厉打击以地下钱庄为代表的非法买卖外汇违法犯罪行为；另一方面，积极从宣传金融法律法规、培育社会信用意识、维护金融外汇秩序等方面开展工作，大力倡导合法经营，诚信兴商，使**地区外汇市场诚信建设取得显著成效。一、突出重点严厉打击外汇非法买卖违法犯罪行为国家外汇管理局**省分局一直以来都对打击外汇非法买卖违法犯罪活动十分重视，并与当地公安部门联合，先后开展了一系列打击以地下钱庄为代表的外汇非法买卖的专项行动，取得了较好成绩。仅20xx年前6个月，就捣毁地下钱庄4个、“黑窝点”8个，抓获涉案人员28人，扣押非法交易资金折合人民币914万元，冻结账户28个、金额折合人民币176万元；处结8起案件，查处违法金额折合美元万元，共处罚款人民币6万元；共向公安部门移送15个案件线索，涉案金额折合美元2731万元。其中，“”地下钱庄案是目前全国同类案件中犯罪分子被判处刑期最长的案件，法院依法对相关16名涉案人员以非法经营罪分别判处10个月至6年有期徒刑，没收作案工具和赃款并处罚金。通过对该案的延伸检查，外汇管理部门还发现**某房地产有限公司等9家外商投资企业通过该地下钱庄买入外汇，并将外汇以境外投资者的名义从香港汇到其境内的资本金帐户上，用于注册资本验资，涉嫌金额达港币2760万元的违法事实。国家外汇管理局**省分局还根据金融机构大额和可疑外汇资金交易报告反映的线索，会同当地公安部门采取联合行动，破获多起外汇违法违规案件。其中，20xx年8月一举破获了3起有银行员工参与的非法买卖外汇案件，共抓获犯罪嫌疑人14名，捣毁地下钱庄1个，冻结本外币账户22个，账户余额折人民币1000万元。此案件中，涉案银行员工利用职务便利为非法买卖外汇分子介绍“客户”、违规办理大额现金取款业务、代不法分子保管用于非法买卖外汇的储蓄存折、代理非法买卖外汇分子签字、甚至借银行员工个人外汇账户用于非法外汇交易，性质极为恶劣。目前，涉嫌参与非法买卖外汇的银行员工已被所在银行给予开除、解聘、罚款和通报批评等处分，外汇局已对相关银行违反外汇管理规定的行为给予行政处罚，并报经国家外汇管理局函告中国银行业监督委员会对相关银行在系统内给予通报，起到教育警示的作用。国家外汇管理局**省分局与当地公安部门密切配合，结合反洗钱协作机制搭建的交流平台，通过联席会议、研讨会、工作例会等多种形式，及时进行信息交流与沟通，发挥了大额和可疑外汇资金交易报告信息的优势，实现了对可疑交易对象资金交易的动态管理和监控，形成了防控和打击地下钱庄违法犯罪的合力。该分局与当地公安部门按照“打、疏、建”的指导思想，即打掉一批经营时间长、数额大、社会影响坏的地下钱庄，打击处理一批违法犯罪人员；积极疏导教育企业及个人通过合法渠道办理外汇买卖和汇兑等业务，教育商业银行严格按规定办理业务，自觉与地下钱庄违法犯罪活动作斗争；总结近年来打击地下钱庄的经验，建立健全大额和可疑资金交易监控平台和反洗钱协作机制，营造了一个打防结合的反洗钱协作工作平台，有效防范和打击了反洗钱和外汇非法交易等违法犯罪活动。二、点面结合积极宣传外汇管理政策法规为更广泛地服务经济、服务社会、服务大众，构建良好的金融外汇生态环境，支持推动地方经济建设与发展。国家外汇管理局**省分局注重对外汇管理政策法规宣传工作的点面结合，注重加强宣传的广度与深度，采取多种手段，多种形式，向社会公众广泛宣传外汇非法交易行为的危害性和反洗钱工作的重要意义，宣传打击地下钱庄、破获外汇违法大要案以及外汇反洗钱工作成果，震慑违法犯罪分子，正确引导公众意识，进一步提高全社会自觉遵守外汇管理法规的意识。同时通过发挥新闻媒介的扩大宣传和舆论监督的作用，也建立了外汇管理部门与社会之间良好的沟通渠道。　　20xx年5月，以人民银行**中心支行在全省开展的“金融服务宣传月”系列活动为载体，国家外汇管理局**省分局开展了形式多样的宣传活动。例如，以“打击外汇非法交易，净化外汇市场秩序”为题，开展打击外汇非法交易宣传活动，以“反洗钱，人人有责”为题，宣传外汇反洗钱等。同时针对社会广泛关注的热点和焦点问题，如个人用汇政策、“热钱”流入等问题进行重点宣传与解释。国家外汇管理局**省分局联合12家省级外汇指定银行在**市五一广场举办街头宣传，架设打击外汇非法交易宣传主题背景图案，放置充气拱门，悬挂条幅气球，摆放“诚信兴商”、“非法换汇危害大”的易拉宝宣传画，整个宣传场面隆重、大方，气氛热烈。**省陈芸副省长等领导也亲临外汇管理宣传台前，积极参加了相关宣传活动，并对外汇管理部