2014尽调清单针对特定公司的本.docVIP

【】项目 法律尽职调查文件清单 【】年【】月【】日 请提供有关【】公司（下称“公司”）及其各子公司（如果有）的下列文件和信息。在本文件清单中，就每一特定法人而言，子公司是指：（1）该法人直接或者间接控制的公司、信托或者其他任何机构；（2）该法人的分公司；或者（3）该法人的代表机构。 如果贵公司能够在准备文件时按照本文件清单所列的适当项目标示每一文件的话，我们将非常感谢。根据我们的经验，最简便的准备方式可能是：由贵公司将每个文件归入多个单独的文件夹中，并在每个此类文件夹上按照本文件清单所列的应适用的项目序号和项目内容进行标示。 我们理解，我们所要求的一些文件或信息可能并不适用于贵公司或其子公司。为便于双方在本尽职调查过程中的查询工作，我们提请贵公司准备文件时在本文件清单所列各项目旁相应的选择框中做出标记（即注明“已提供”或“不适用”），并在向我们递交文件时一并返还做了该等标记的本文件清单。 请注意，本文件清单仅为初步性的。在收到和审阅了贵公司根据本文件清单提交的文件后，我们可能要求贵公司提供额外的文件或者信息。如果贵公司对下列要求有任何疑问，请随时与我们联系。  已提供 不适用 1 公司结构 详细的组织结构图，包括所有的子公司、关联公司、母公司或公司的前身，并指明上述各实体的：（1）名称；（2）设立地；（3）同公司的关系；（4）股东或者合伙人，以及其各自持有的股权；（5）公司在上述各实体中的董事会席位；（6）高级管理人员；（7）员工数量；（8）业务；（9）主要财产和债务在其结构中分布的位置；（10）有投票权的股权所占的百分比。 ? ? 公司的组建文件（原始文件、批准件及随后所有的修订件），包括： 项目建议书以及政府批准文件； ? ? 可行性研究报告以及政府批准文件； ? ? 章程以及政府批准文件； ? ? 股东协议； ? ? 批准证书； ? ? 营业执照； ? ? 股权登记册和颁发给每一股东的出资证明的复印件；及 ? ? 有关出资和增资（如有）的验资报告，所有同验资有关的报告的复印件，所有同公司注册资本增减相关的申请和批准文件的复印件。 ? ? 公司最新的所有正式的注册登记文件及其变更、扩展和续展文件，包括： 房地产开发企业资质证书； ? ? 企业组织机构代码证； ? ? 国税登记证； ? ? 地税登记证； ? ? 外汇登记证； ? ? 海关登记证明； ? ? 财政登记证； ? ? 统计登记证； ? ? 劳动登记文件；以及 ? ? 社会保险登记证明。 ? ? 公司的董事会、监事会、主要高级管理人员的名单及其各自现在的职责。 ? ? 股权关系 列出公司注册资本或已发行证券的资本结构表。 ? ? 列出公司全部股东，标明其名称、地址以及购买/授予日期。 ? ? 请提供公司的最终控股公司的详细资料，包括其已发行证券的资本结构、最新的已审计的年度财务表表（损益表、资产负债表和现金流量变动报表）及其所有董事的名字。 公司经营 政府机构和/或行业协会要求公司取得的或已授予公司的与其业务经营有关的所有特许证书、执照或许可证。特别是，公司从事房地产开发项目所需的房地产开发企业资质以及其他资质的相关文件。 ? ? 对于公司总体经营业务的介绍。 ? ? 所有同公司有重大合作安排的机构的名单以及同该等合作安排相关的所有合同或者文件。 ? ? 公司签订的、或他人代表公司签订的有关下列交易的文件，如合同、协议、谅解备忘录、意向书及类似文件： 与任何其他机构共同组建任何子公司、合伙企业或联盟； ? ? 收购或出售任何机构和/或其任何资产； ? ? 与任何机构合并或从任何机构分立；及 ? ? 其他类似的交易。 ? ? 所有同公司有关的现有重大合同及其所有修订/补充协议，包括但不仅限于： 同建设中或者将于2006年12月31日后竣工或交付的工程相关的合同或者购买订单； ? ? 所有借款合同及未偿还借款的明细； ? ? 同供应商达成的合同总价格超过5,000美元或者合同期超过一年的合同（包括购买订单）； ? ? 所有管理合同（包括物业管理合同）、咨询合同、服务协议以及排他性分销或者代理合同； ? ? 以公司或任何子公司为一方，以关联人员为另一方（关联人员包括任何集团成员的董事、股东、雇员，或者上述人员所服务、持股或拥有金钱利益的任何机构）的所有合同； ? ? 公司在正常商业经营范围之外达成的合同或承诺； ? ? 所有不竞争和保密协议或者不披露协议； ? ? 需要取得同意或者批准才能完成所计划的交易的合同； ? ? 公司或任何子公司签署以及做出的可能对公司或任何子公司的经营、财务或者其他任何方面产生不利影响的所有合同