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Q/SY 中国石油天然气集团公司企业标准 Q/SY1002.3-2008 代替Q/SY1002.3-2007，Q/SY163-2006健康、安全与环境管理体系 第3部分：审核指南 Health,safety and environmental management systems- Part 3：Auditing guidance2008—07—28发布2008—09—0l实施 中国石油天然气集团公司 发布目 次 前言…………………………………………………………………………………………………… II 1 范围……………………………………………………………………………………………………l 2 规范性引用文件………………………………………………………………………………………1 3 术语和定义……………………………………………………………………………………………1 4 健康，安全与环境管理体系审核要求…………………………………………………………………3 4.1 审核的目的、范围和类型……………………………………………………………………………3 4.2 内部审核……………………………………………………………………………………………4 4.3 上级组织对下级组织的审核…………………………………………………………………………4 4.4 组织对承包方和(或)供应方的审核………………………………………………………………4 4.5 认证审核……………………………………………………………………………………………5 4.6 审核的原则…………………………………………………………………………………………5 4.7 审核的重点…………………………………………………………………………………………5 4.8 审核方案管理………………………………………………………………………………………6 5 健康、安全与环境管理体系审核程序…………………………………………………………………6 5.1 总则…………………………………………………………………………………………………6 5.2 审核启动……………………………………………………………………………………………6 5.3 审核准备……………………………………………………………………………………………7 5.4 现场审核活动实施…………………………………………………………………………………7 5.5 审核报告的编制、批准和分发………………………………………………………………………8 5.6 审核后续活动……………………………………………………………………………………9 6 健康、安全与环境管理体系审核员……………………………………………………………………9 6.1 审核员的要求………………………………………………………………………………………9 6.2 审核组长的要求……………………………………………………………………………………9 6.3 教育、工作经历、审核员培训和审核经历………………………………………………………10 6.4 审核员的能力保持和提高…………………………………………………………………………10 6.5 审核员的评价………………………………………………………………………………………10 附录A(资料性附录) 受审核方提交资料清单 ……………………………………………………11 附录B(资料性附录) 不符合项分级的示例…………………………………………………………12 附录C(资料性附录) 审核质量问卷调查表…………………………………………………………13 参考文献…………………………………………………………………………………………………14前 言 Q/SY 1002《健康、安全与环境管理体系》分为三个部分： ——第1部分：规范； ——第2部分：实施指南； ——第3部分：审核指南。 本部分为Q/SY 1002的第3部分。 本部分代替Q/SY1002.3-2007《健康、安全与环境管理体系 第3部分：审核指南》和Q/SY163-2006《质量健康安全环境管理体系审核指南》。 本部分与Q/SY 1002.3-2007和Q/SY 163-2006相比，主要变化如下： ——对术语和定义中“审核”、“审核方案”、“审核员”和“不符合”的定义内容进行了部分修改（见3.1，3.2，3.10和3.16)，对“健康、安全与环境管理体系认证”、“监督审核”和“再认证”的术语名称进行了修改(见3.19，3.21与3.22)； ——增加了“纠正措施”、“预防措施”两个术语和定义(见3.17，3.18)； ——增加了