正回购及合格投资者资料.docx

附件一《国金证券股份有限公司债券质押式回购委托协议》附件二《国金证券股份有限公司债券质押式回购委托补充协议》附件三《国金证券股份有限公司债券质押式协议回购交易风险揭示书》附件四《国金证券股份有限公司上海债券市场投资者风险揭示书》附件五《国金证券股份有限公司上海债券市场投资者适当性管理档案》附件六《国金证券股份有限公司上海债券市场合格投资者资格确认表》附件七《国金证券股份有限公司深圳市场公司债券投资者风险揭示书》（仅限合格投资者参与认购及交易的公开发行公司债券风险揭示书）附件八《上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议》（一式两份）附件九《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易主协议》（一式三份）附件十《国金证券股份有限公司深圳市场非公开发行公司债券投资者风险认知书》附件十一《国金证券股份有限公司债券回购业务委托单》附件一国金证券股份有限公司债券质押式回购委托协议甲方 乙方名称： 国金证券股份有限公司 营业部法定代表人（机构）： 授权代理人（机构）： 营业部负责人： 联系地址： 营业部联系地址： 联系电话： 营业部联系电话： 主资金账号： 上海证券账号： 深圳证券账号： 　依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》和其他有关法律、法规、规章、证券交易所和证券登记结算公司业务规则等的规定，甲乙双方就甲方委托乙方办理证券交易所市场实施标准券制度的债券质押式回购交易( 以下简称“回购交易”)及相关事宜，自愿达成如下协议，供双方共同遵守。第一章 释义和定义第一条 除非本协议另有解释或说明,下列词语或简称具有以下含义：（一）债券：是指在证券交易所上市的可进行回购交易的券种；（二）回购交易：是指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的投资者为“融资方”；“融资方”的对手方称为“融券方”。（三）回购交易期间：是指自回购交易成交当日（T日）起，至回购到期日（L日）止的期间；（四）正回购：是指融资方以持有的债券作足额质押，获得一定期限的资金使用权的回购交易行为；（五）逆回购：是指融券方暂时放弃资金的使用权，并于回购到期时收回融出资金并获得相应利息的回购交易行为；（六）标准券：是指由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度；（七）质押券：是指融资方结算参与人根据融资方的委托和授权，按照证券登记结算公司的有关规定，以融资方结算参与人的名义向证券登记结算公司提交的作为质押物的债券；（八）欠库：是指质押券不足的情形；（九）套做：是指融资方在正回购交易期间内，使用回购融入的资金重复买入债券并再进行正回购交易的操作方式；（十）证券交易所：是指上海证券交易所和深圳证券交易所；（十一）证券登记结算公司：是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。第二章 声明和保证第二条 甲方向乙方作如下声明：（一）甲方具有相应合法的回购交易主体资格，不存在有关法律、法规、规章、规则等禁止或限制其投资证券市场的情形；（二）甲方自愿遵守有关回购交易的法律、法规、规章、规则等的规定，以及乙方制定的相关业务规定；（三）甲方已阅读《国金证券股份有限公司债券市场投资者风险揭示书》和本协议所有条款，准确理解其含义，清楚认识并愿意承担回购交易风险，并接受本协议的约束。第三条 乙方向甲方做如下声明：（一）乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的回购交易业务资格；（二）乙方具有办理回购交易的必要条件，能够为甲方进行回购交易提供相应的服务；（三）乙方遵守有关回购交易的法律、法规、规章、规则等的规定，以及乙方制定的相关业务规定。第四条 甲方向乙方做如下保证：（一）资金账户内的资金和证券账户内的债券来源合法；（二）证券账户内的债券在向证券登记结算公司提交前未进行质押或存在其它权利瑕疵；（三）在回购交易期间不撤销指定交易或转托管；（四）在回购交易期间出现透支或欠库时，能够及时提供等值资金或债券以补足。第三章 委托事项和双方权利义务第五条 甲方委托并授权乙方按相关业务规则办理债券登记、托管、交易、清算、交收、提交或转回质押券以及其他与回购交易有关的事项，乙方接受甲方的委托和授权。第六条 甲方的权利和义务（一）甲方享有如下权利1、使用自有资金账户的资金和证券账户的债券进行回购交易；2、获得回购交易融入的资金或获得相应的利息；3、向乙方或通过证券登记结算公司的查询系统查询回购交易的相关信息；4、本协议约定的等其他权利。（二）甲方承担如下义务1、对所提交的法人营业执照、法定代表人身份证明、法人授权委托书、股东账户卡以及其他文件、材料的真实性和有效性负责，并且在