2010年枣庄市反洗钱法规知识测试题库..docVIP

2010年枣庄市反洗钱法规知识测试题库 一、单项选择 1. 第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议在什么时间通过了《中华人民共和国反洗钱法》？（ ） A 2007年10月31日 B 2007年1月1日 C 2006年1月1日 D 2006年10月31日 2.什么部门是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作？（ ） A 中国人民银行 B 公安部 C 中国反洗钱信息监测中心 3.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情严重的，对金融机构处多少罚款？（ ） A 10万元以上50万元以下 B 20万元以上50万元以下 C 30万元以上50万元以下 D 20万元以上40万元以下 4.金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度？（ ） A 客户身份识别制度 B 大额和可疑交易报告制度 C 交易信息保存制度 5.金融机构应在接到补正通知的几个工作日内补正？（ ） A 3个工作日 B 5个工作日 C 7个工作日 D 10个工作日 6.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年？（ ） A 3年 B 2年 C 5年 D 7年 7.调查可疑交易活动时，调查人员不得少于多少人？（ ） A 3人 B 5人 C 2人 8.调查中对可能被转移，隐藏，篡改或者毁损的文件，资料怎么办？（ ） A 封存 B 销毁 9.临时冻结不得超过多少时间？（ ） A 36个小时 B 24个小时 C 50个小时 D 48个小时 10.中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，按照什么原则开展反洗钱国际合作？（　） Ａ平等互惠原则　Ｂ公平公开 11.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员给予什么处罚？（ ） A 行政处分 B 刑事处分 C 纪律处分 12.由于金融机构违规行为而致使洗钱后果发生的，对金融机构处以多少罚款？（ ） A 10万元以上200万元以下 B 20万元以上300万元以下 C 50万元以上200万元以下 D 50万元以上500万元以下 13.金融机构应该根据什么制度制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程？（ ） A 《中华人民共和国反洗钱法》 B 《金融机构大额交易好可疑报告管理办法》 14.在可疑交易发生后的第几个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心？（ ） A 7个工作日 B8个工作日 C 5个工作日 D 10个工作日 15.交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当怎样提交大额交易报告？（ ） A 应当分别提交大额交易报告 B 只提交一项大额交易报告 16.《中国人民共和国反洗钱法》是什么时间实施的？（ ） A 2007年3月1日 B 2007年10月1日C 2007年1月1日 17.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》是什么时间实施的？（ ） A 2006年3月1日 B 2007年1月1日 C 2007年3月1日 18.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由哪个机构制定的？（ ） A 海关 B 中国人民银行 B 公安部 19.1997年在哪座城市建立了亚太反洗钱小组？( ) A 中国北京 B 日本东京 C 泰国曼谷 20.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的短期是指？（ ） A 10个工作日以内含10个工作日 B 10个工作日以内 21.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法？中的长期系指什么？（ ） A 2年以上 B 3年以上 C 10年以上 D 1年以上 22.从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国际秘密，商业秘密或个人隐私的应依法给予何种处分？（ ） A 纪律处分 B 给予行政处分 23.我们通常说的反洗钱一法四令的法是指什么法?( B ) A 新《刑法》 B 《中华人民共和国洗钱法》 24.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时间实施的？（ ） A 2007年8月1日 B 2007年10月1日 C 2006年8月1日 D 2006年10月1日 25.，目前。中国反洗钱工作部际联席会的牵头单位是哪个单位？（ ） A 海关 B 中国人民银行 C 公安部 26.提供资金帐户，协助将资金汇往境外的行为不是可以构成洗钱罪？（ ） A可以 B 不可以 27.金融机构在与客户建立业务关系时首先应当做些什么？（B ） A 首先应该进行业务登记 B 首先进行客户识别工作 28.任何单位和个人发现洗钱活动有权向什么机构进行举报？（ ） A 反洗钱行政主管部门 B 公安机关 C 反