1-9首次公开发行股票配售细则()探析.doc

首次公开发行股票配售细则 总则 第一条 为规范首次公开发行股票配售行为，根据《证券发行与承销管理办法》（以下简称《承销管理办法》）、《首次公开发行股票承销业务规范》（以下简称《业务规范》）和《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》（以下简称《备案管理细则》）的相关规定，制定本细则。 第二条 境内首次公开发行股票时，主承销商配售行为和网下投资者申购行为适用本细则。 第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据《承销管理办法》、《业务规范》、《备案管理细则》及本细则的相关规定，对主承销商配售行为和网下投资者申购行为实施自律管理。 内部制度 第四条 主承销商应当建立健全组织架构和配售制度，加强配售过程管理，在合规管理相关制度中明确对配售工作的要求。 配售制度包括决策机制、配售规则和业务流程，以及与配售相关的内部控制制度等。 第五条 主承销商应当有负责配售决策的相关委员会（以下简称“委员会”）。 委员会具体职责应当包括制定配售工作规则、确定配售原则和方式，履行配售结果审议决策职责，执行配售制度和程序，确保配售过程和结果依法合规。 第六条 委员会应当以表决方式对配售相关事宜做出决议。表决结果由参与决策的委员签字确认，并存档备查。 委员会委员应当依照规定履行职责，独立发表意见、行使表决权。 第七条 委员会组成人员应当包括合规负责人。 主承销商的合规部门应当指派专人对配