2014监察室流程图.docVIP

资产管理主要工作流程及风险点位示意图 人事管理主要工作流程及风险点示意图 公务接待主要工作流程及风险点示意图 档案管理主要工作流程及风险点示意图 基建管理主要工作流程及风险点示意图 车辆管理主要工作流程及风险点示意图 经费支出主要工作流程及风险点示意图 票据管理主要工作流程及风险示意图 经检监察主要工作流程及风险示意图 序号 岗位 风险形式及等级 防范措施 责任 单位 责任人 一 局长 风险点： ①重大事项不开会、不讨论，不形成集体决定，个人说了算或不按照局党组、局长办公会议决定处理事项。（★★） ②违规选拔任用于干部。（★★★） ③财务审批不严格。（★★★） 1、熟悉掌握相关法律法规及规章制度。 2、严格执行局党组、局长办公会议决策处理事务制度。 3、按相关制度规定履行职责。 局 领 导 岗位责任： 赵 亮 二 副 局 长 行政审批 风险点： ①擅自采取变通方式，随意超出法定程序，违规登记。（★★★） ②人为提高登记门槛。（★） 1、熟练掌握相关法规及规章制度。 2、严格依法依规办理行政审批事项。 3、按相关制度规定履行职责。 岗位责任： 华建军 周 杰 许会忠 徐 宇 行政执法 风险点： ①有案不立，违规消案。（★★） ②重查轻放，办人情案。（★★） ③滥用自由裁量权。（★★★） 1、熟练掌握相关法规及规章制度。 2、严格依法依规办理行政审批事项。 3、按相关制度规定履行职责。 泗县工商局廉政风险点排查及防范措施一览表 注：风险等级一级用★表示，二级用★★表示，三级用★★★表示。 序号 岗位 风险形式及等级 防范措施 责任 单位 责任人 三 企业、个体 工商户注册 登记 风险点： ①为中介机构有偿介绍业务。（★★★）。 ②违规受理，对申请材料是否齐全、是否符合法定形成不进行认真审查。（★） ③违规作出核准登记。（★★★） ④滥用职权，对符合法定条件的申请不予登记。（★） ⑤利用发照机会故意拖延或找借口向申请人索拿卡要。（★★★） 1、加强职业道德、廉政、法律法规等教育培训。 2、完善政务公开、服务承诺等制度，建立健全注册登记材料审查规则。 3、对行政许可进行监督检查，加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，自觉接受社会监督。 注册局 领导责任：梁晓坤 监管责任：各所分管所长 岗位责任：各所所长、各单位专管员 四 企业、个体 工商户监管 风险点： ①不依法履行检票职责；在执法检查中向监管对象索拿卡要。（★★★） ②对轻微违法行为不及时制止、纠正；利用督导整改向监管对象索拿卡要。（★★★） ③对违法违规行为不立案或不及时立案，在立案查处过程中滥用自由裁量权；在办案过程中向监管对象索拿卡要。（★★★） ④隐匿企业不良巡查记录；利用对企业信用分级向监管对象索拿卡要。（★★） 1、加强职业道德、廉政、企业临管政策法规教育培训。 2、建立健全企业信用分类监管、网格监管制度，及时阄监管信息录入监管系统，实现县、所监管联动。 3、强化执法检查，定期对巡查记录和业务统进行督查，严格责任追究。 4、建立健全投拆举报渠道，接受社会监督。 企业股 领导责任：侍卫东 监管责任：各所分管所长 岗位责任：各所所长、各单位专管员 序号 岗位 风险形式等级 防范措施 责任 单位 责任人 五 企业年检 个体验照 风险点： ①收受企业好处，对材料不齐全或不符合法定形式的年检申请予以受理。（★★） ②行政不作为，无故不受理、迟办理，向企业索拿卡要。（★★★） ③擅自提高或降低准入门槛，向企业索拿卡要。（★★★） ④以前置审批过期或失效为由，向企业索拿。（★★★） 1、加强职业道德、廉政、企业监管政策法规教育培训。 2、完善政务公开制度，建立健全企业年查规则。 3、对企业年检口实施动态监控，对行政不作为、乱作为的，严格责任追究。 4、建立健全投拆举报渠道，接受社会监督检查。 企业股 领导责任： 侍卫东 监管责任：各所分管所长 岗位责任：各所所长、各单位专管员 六 动产抵押 风险点： ①对不符合条件的户外广告予以登记。 ②对符合条件的不予以受理。（★★） ③拖延、刁难、不兑现服务承诺。（★