- 7
- 0
- 约1.3万字
- 约 11页
- 2016-12-16 发布于贵州
- 举报
四、简答题(共36题)
(一)通用题(共22题)
1、简述银监会《重大突发事件报告制度》规定银行业重大突发事件包含的事项。
P42(《无锡银监分局重大突发事件报告制度》
1、金融挤兑事件;
2、到银行业金融机构的聚众缠访、示威、冲击、围攻的事件;银行业金融机构员工到政府部门的聚众缠访事件;
3、抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件;银行业金融机构内部员工作案或内外勾结骗取资金100万元以上的案件;银行业金融机构外部人员诈骗银行业金融机构或其他涉案金额1000万元以上的案件;
4、银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员1人以上(含1 人)、从业人员3人以上(含3人)失踪、叛逃、被绑架、被公安或司法机关拘捕或限制人身自由、以及非正常死亡的事件;
5、造成银行业金融机构直接经济损失1000万元以上的事故和灾害事件;
6、造成银行业金融机构重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成银行业金融机构支付结算系统中断6小时以上,严重影响正常工作开展的事件;
7、盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定、造成经济秩序混乱的事件;
8、贷款余额在1亿元以上或授信额度在1亿元以上大额客户发生重大违法违规行为或案件;大额客户高级管理人员、重要财务岗位人员携款潜逃事件;大额客户投资金额在1亿元以上项目发生风险等严重影响还款能力的事件;
9、因非法设立银行业金
原创力文档

文档评论(0)