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文件控制过程检查表受审核过程：文件控制过程 设计部门： 企管部、相关部门序号检查内容部门检查方法1文件控制过程的总体情况文件控制程序是否符合要求企管部向负责人了解公司文件的种类和主要方法和职责请其提供文件控制程序文件，查该文件是否经过批准的有效版本，其内容是否覆盖并符合标准4.2.3的要求。2文件批准的情况企管部1、根据负责人介绍和文件控制的规定，从公司的各类文件（如管理文件、技术文件、法规文件）中分别抽3-5份文件，查其批准的手续或记录，看这些文件是否按照规定经过有关授权人员的批准。3文件发放的情况企管部向负责人了解公司各类文件的分发范围和分发手续，并根据程序文件的规定，查刚才抽查的那些文件的发放手续或记录，看是否按照规定将这些文件分发到相关的部门或人员。记录其中一些文件的分发部门和分发号，以便到相应部门核查。4文件的评审、更新、识别、再次批准及其发放情况。企管部向负责人了解在什么情况下需要对已有的文件进行评审或更新？自体系建立以来是否实施次方面的相关活动。如何使使用部门的人员了解文件的更改和现行修订状态。根据负责人介绍和程序文件的规定，查对文件评审的记录，应对评审的依据了解验证，同时抽3-5份文件更改的记录，已经更改后的文件是否经过批准并已经发放，并到相关部门核查，更新后的文件发放情况。查识别文件更改和修订状态的有关规定、记录文件或记录清单，根据以上核查的情况，核查这些证据是否能够识别文件更改和修订状态的作用。5、作废文件的处置和标识和管理。企管部询问负责人处置作废文件的方法，对于需要保留的作废文件如何进行控制。查抽查作废文件处置的记录，看处置是否符合相关的规定要求。查作保留的作废文件是否进行了适当标识，标识方法是否符合相关的规定。6外来文件的识别及其分发控制情况。企管部询问负责人公司外来文件的种类控制方法和职责，询问如何追踪外来文件更新情况。根据负责人介绍的相关的规定，从外来文件各个类别中抽查3-5份，查看这些文件的发放情况，并核查这些文件的发放情况。查外来文件更新的情况，更新的文件的发放的记录，以及作废的外来文件的处置情况。到相关部门核实文件发放的情况。7核查需要使用文件的部门和人员是否得到了适用版本的有关文件。核查文件和实际情况的适宜性。相关部门根据企管部查证时记录的一些文件（包括外来文件）的发放部门或分发号，请适用这些文件的部门或人员提供相应文件，对照在企管部审核的审核记录，核查这些部门和人员确实收到这些文件并正在使用，并验证文件生效时间文件的到位时间的一致性。现场观察也可向相关人员询问过程的实际情况，于相关的文件内容相比较，以证实文件和实际现状是否适宜。观察现场是否在使用作废文件。若现场在使用作废的文件，看其使用是否符合相关规定。下面是“十个小故事大道理”不需要的朋友可以下载后编辑删除！！！谢谢！！！小故事1、《扁鹊的医术》　魏文王问名医扁鹊说：“你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢?　扁鹊答：“长兄最好，中兄次之，我最差。　文王再问：“那么为什么你最出名呢?　扁鹊答：“长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去;中兄治病，是治病于病情初起时。一般人以为他只 能治轻微的小病，所以他的名气只及本乡里。而我是治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管放血、在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的医术高明， 名气因此响遍全国。　大道理：事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制。　小故事2、危险的森林里　一个人在森林中漫游时，突然遇见了一只饥饿的老虎，老虎大吼一声就扑了上来。他立刻用最快的速度逃开，但是老虎紧追不舍，他一直跑一直跑，最后被老虎逼到了断崖边。　站在悬崖边上，他想：“与其被老虎捉到，活活被咬死，还不如跳入悬崖，说不定还有一线生机。”　他纵身跳入悬崖，非常幸运地卡在一棵树上。那是长在断崖边的梅树，树上结满了梅子。　正在庆幸之时，他听到断崖深处传来巨大的吼声，往崖底望去，原来有一只凶猛的狮子正抬头看着他，狮子的声音使他心颤，但转念一想：“狮子与老虎是相同的猛兽，被什么吃掉，都是一样的。”　刚一放下心，又听见了一阵声音，仔细一看，两只老鼠正用力地咬着梅树的树干。他先是一阵惊慌，立刻又放心了，他想：“被老鼠咬断树干跌死，总比被狮子咬死好。”　情绪平复下来后，他看到梅子长得正好，就采了一些吃起来。他觉得一辈子从没吃过那么好吃的梅子，他找到一个三角形的枝丫休息，心想：“既然迟早都要死，不如在死前好好睡上一觉吧!”于是靠在树上沉沉地睡去了。　睡醒之后，他发现黑白老鼠不见了，老虎和狮子也不见了。他顺着树枝，小心翼翼地攀上悬崖，终于脱离了险境。原来就在他睡着的时候，饥饿的老虎按捺不住，终于大吼一声，跳下了悬崖。　黑白老鼠听到老虎的吼声，惊慌地逃走了。跳下悬崖的老虎与崖下的