交易第六章..docVIP

融资融券业务 一 单项选择题 1.融券卖出的申报价格（ ） A.不得低于该证券最新成交价B.不得高于该证券的最新成交价C.不得低于该证券前一交易日收盘价D.不得高于该证券前一交易日收盘价 2.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）内详证券公司申报。 A.1个交易日 B.2个交易日 C.3个交易日 D.4个交易日 3.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满（ ）A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.1年 4.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：融资买入标的股票的流通股本不少于（ ）或流通市值不低于5亿元。A.1亿股 B.2亿股 C.3亿股 D.4亿股 5.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于（ ）A.2亿元 B.5亿元 C.8亿元 D.10亿元 6.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是 ：股东人数不少于（）A.1000人 B.2000人 C.4000人D.5000人 7.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内均换手率不低于基准指数日均换手率的（ ） A.50% B.40% C.30% D.20% 8.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折率进行计算，其中上证180指数成份股票及深证100指数成份股票折算率最高不超过（ ）A50% B.60% C.70% D.80% 9.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）A.70% B.80% C.90% D.100% 10.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）A.50% B.60% C.70% D.80% 11.融资保证金比例的计算公式为（ ） A.保证金/（融资卖出证券数量×买入价格）×100%B. 保证金/（融资卖出证券数量×卖出价格）×100% C. 保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%D. 保证金/（融资买入证券数量×卖出价格）×100% 12.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ）A.50% B.60% C.70% D.80% 13.客户维持担保比例不得低于（ ）A.100% B.130% C.150% D.180% 14.当客户维持担保比例低于规定标准时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过（ ） A.1个交易日 B.2个交易日 C.3个交易日 D.5个交易日 15.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于（ ）A.100% B.130% C.150% D.180% 16.维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ） A.150% B.200% C.250% D.300% 17.在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归（ ）所有 A.客户 B.登记结算公司 C.证券公司 D.证券发行人 18.证券公司应当于每个交易日（ ）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融资卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A.22：00 B.21：00 C.20：00 D.18：00 19.证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告规定内容的当月融资融券业务的情况。A.5个工作日 B.8个工作日 C.10个工作日 D.12个工作日 20.证券公司应当在按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：对全体客户和前（ ）客户的融资融券余额。A.3名 B.5名 C.8名 D.10名 21.融资融券业务中的（ ），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险 22.融资融券业务中的（ ），主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模及集中度风险 D