2016年11月基金从业资格考试必记内容.docVIP

2016年11月基金从业资格考试必记内容 中国证券业协会成立于1991年8月28日 　　修改后的《证券投资基金法》于2013年6月1日正式实施 　　2012年6月7日中国证券投资基金业协会正式成立 　　1990年加拿大多伦多证券交易所推出第一只ETF指数参与份额 　　2000年10月8日中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》 　　2002年12月首家批准中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立 　　2002年2月《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台 　　2003年10月28日十届人大五次审议通过《中华人民共和国证券基金投资法》 　　1997年11月国务院证券委员会颁布《证券投资基金管理暂行办法》 　　2007年7月新的企业会计准则在基金业得到全面实施 　　2004年12月中国证券业协会证券投资基金业委员会成立 　　2001年8月中国证券协会基金公会成立 　　2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部 　　2014年12月15日基金协会颁布了《基金从业人员执业行业自律准则》 　　2006年11月2日我国第一只试点债券型QDII基金发行 　　2013年9月6日首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出 　　2008年9月19日对证券交易印花税实行单向征收 　　2002年12月26日我国首家合资基金公司——招商基金管理公司成立 　　1985年12月20日欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》UCITS 　　2002年11月5日人民银行发布了《合格境外机构投资者境内投资管理暂行办法》 　　2014年4月10日证监会批复上海证券交易所和香港联合交易所开展互联互通，当年12月1日实施 　　2001年9月第一只开放式基金——保安创新 　　2006年9月成立的期货交易所是中国金融期货交易所 　　1992年11月淄博乡镇企业投资基金成立 　　1993年8月中国第一个基金“淄博基金”挂牌上市 　　1998年3月27日“南方基金管理公司”和“国泰基金管理公司”设立20亿元的两只“封闭式”基金——基金开元、基金金泰 　　1868年英国，世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托 　　1924年美国波士顿，美国开放式公司型共同基金——马萨诸塞投资信托基金 　　20世纪80年代中期，保本基金起源于美国 　　1970年以前，美国的共同基金大多数都是股票基金 　　截止至2015年3月底，境内共有96家基金管理公司，其中合资46家，内资50家;另外，公募基金管理资格7家 　　2013年6月，与天弘增利宝货币近对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。 　　系统运行数据、客户交易记录与销售有关的记录保存起15年 　　份额登记机构的数据与经营机构交易终端开户电子化信息保存20年 　　私募基金投资决策交易记录保存10年 　　经营机构客户交易记录和一次性交易记录保存5年 　　交易时段的监控录像保存6个月 　　基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。 　　基金管理人应在基金发售的3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。 　　在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。 　　基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 　　基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 　　对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请日起60日做出批准或不予批准。 　　对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。 　　中国证监会应当向受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。 　　对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。 　　基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料。 　　私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计事务所审计的年度财务报告 　　基金管理人在每年结束后90日内，披露年报;上半年结束后60日内，披露半年报;每季结束后15日内，披露季