金融市场部管理层报告路径.doc

金融市场部管理层报告路径 篇一：金融市场部客户经理述职报告 金融市场部客户经理述职报告 金融市场部客户经理gt;述职报告 武仔 2015年是我行金融市场部业务快速发展的一年，成立了北京代表处、也根据业务特性下设了四个二级部门。作为金融市场部一名客户经理，在2015年通过金融市场部这个大的平台不断学习业务，办理业务，提高业务能力。以下是我2015年度述职总结报告。 一、关键绩效指标完成情况 15年本人工作内容比较分散，在投行部、票据部、资产管理部、风控中台都做了一些业务。主要的业务指标完成情况是：在投行部配置了一些高收益的上市公司质押式回购、定增项目共计13.33亿。票据直贴业务6845万元、资产管理业务10亿。 二、日常主要工作的完成情况 1、投行业务：2015年上半年主要在投行部，主要与民生信托、渤海信托、安信gt;证券这些交易对手操作了有6笔业务，金额共计13.33亿元，业务形式主要为股票质押式回购、上市公司定增。有些业务形式也是我们刚接触，在不断摸索中开展，积累经验； 2、票据业务：2015年做的票据业务主要还是一些直贴业务，共计6845万元，转贴现业务主要辅助做一些基础工作。另外，对未开展票据的分行客户经理进行了票据业务gt;培训讲课； 3、资产管理业务：15年末调到上海，进入资产管理部工作，与中航信托操作了一笔10亿集合资金信托计划。资产管理业务对灵活性、创新性要求较高，本人也希望在2016年的工作中付出更多的努力去做好这项工作； 4、中台业务：2015年3月份由于外派风控官的离任，在空档期内本人兼任了2个月的中台，也是按照要求完成了中台平时各项业务，组织投审会、印章的管理以及业务审批、人民银行票据数据的提供等； 5、同业授信业务：由于投行业务涉及到交易对手的授信准入。 申请了3户客户的授信工作，主要有：中原信托、华鑫信托、江信基金； 6、合规专员兼职：15年完成了法律合规部要求合规专员的相关职责：包括自查相关业务、部门gt;规章制度的整理上传、季度年度合规报告的撰写。 三、员工培训和成长 培训情况： 1、授信业务培训学习：15年行内进行了授信业务案例学习，均有参加，通过行内领导这一系列的案例学习，学习到了很多前辈的经验、很多平时未意识到的风险点，更加坚定了金融业务风险永远是第一位； 2、部门培训学习：2015年11月份部门组织集中培训，主要课题有有gt;企业文化、投行案例的分享、宏观经济分析、可转债可交换债的学习、分级基金、融资租赁、券商固定收益凭证、债券交易基础知识等。通过这次培训学习了二级部门之间的业务经验，以及更加全面认识了各个部门的业务情况。 成长： 1、视野更加开拓以及自身的不足：在2015年也来到上海，通过与同业的交流，拓展自己的视野，去服务自己工作。同时也认识到自己的很多不足之处，需要提高的地方太多，在16年度中不断的去完善提高。 2、风险意识进一步提高： 在过去一年的工作当中，市场同业业务的风险也有所暴 露。资本市场在牛熊切换中，也切身体会整个过程中的市场业务偏好，以及风险成本。这也给了本人更深刻的风险感受。 3、提高对细节问题的注意力：在15工作当中认识到了很多细节性的问题在风险暴露的时候可能是很重要的。学习了、积累了一些经验。 篇二：金融市场部员工管理细则 金融市场部员工管理细则 （2014年8月制订） 总则 第一条 目的 为明确金融市场部员工的职位层级、职位职责、考核办法，畅通员工的职业晋升渠道，提升金融市场部工作绩效，结合公司《人力资源制度》与《绩效考核制度》特制定本管理细则。 第二条 适用范围 本细则适用于金融市场部正式及实习员工。 第三条 原则 1、符合金融市场部工作需要且与公司其他制度或细则不冲突； 2、公平性与高效性相结合。 第一章 职位设置 第四条 职位设置 金融市场部下设部门总监、高级业务经理、业务经理、业务经理助理四个职位，其中业务经理助理由实习生担任。 第五条 组织结构 金融市场部实行分层管理，具体组织结构见图1-1. 图1-1 金融市场部组织架构图 第二章 职位职责 第六条 金融市场部总监负责根据公司年度工作目标制定部门年度工作计划，决策与监督部门业务事由，管理与考核部门员工。具体职责如下： 1、制定金融市场部年度工作计划，拟定具体的业务开拓及经营计 划，将其分解部署给部门相应员工，并带领其进行工作和定期评估； 2、拟定部门各项制度或细则，监督员工的执行情况，并按照本细则要求进行考核； 3、充分了解金融市场需求，全面把握公司项目或产品的市场需求与融资结构要求； 4、带领和督促部门员工进行客户开发、服务与维护工作，指导完成客户信息管理工作； 5、完成业务相关合同文本