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挂牌公司自查报告 篇一：新三板挂牌前自查内容 新三板挂牌条件 挂牌基本条件 1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； 2、业务明确，具有持续经营能力； 3、公司治理机制健全，合法规范经营； 4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； 5、主办券商推荐并持续督导； 6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。 挂牌相关具体条件 管理方面： （1） 三会一层：股东大会、董事会、监事会和高级管理层 （2） 报告期内不存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、 资产或其他资源的情形 （3） 独立财务部门 （4） 实际控制人、股东、其他相关方与公司之间不存在“对赌”，优先权、反 稀释、拖带权、认沽权等特殊条款或利益安排 （5） 股权代持 业务方面： （1）公司业务、人员、资产、机构、财务独立性不存在重大瑕疵； （2）与控股股东或实际控制人不存在同业竞争； （3）不存在对单一因素（供应商、客户、财政补贴、税收优惠等）依赖程度过高，如存在需要披露。 （4）不存在经营模式、产品或服务的品种结构已经或即将发生重大变化的情形； （5）员工情况，核心技术（业务）团队在近两年内发生重大变动的，应披露变动情况和原因 财务方面： （1）对挂牌公司的盈利能力无要求；但需要持续的运营纪录（现金流量、营业收入、交易客户、费用支出等），不应仅存在偶发性交易或事项 （2）最近两年销售保持一定的增长速度； （3）与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在显失公允的关联方交易或不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资源的情形； （4）收入确认与成本结转不存在特殊性、不存在异常波动； （5）交税情况：需要调增利润补缴所得税；存在自行缓缴、拖欠税款并缴纳滞纳金情况；违反税法规定受到税务处罚等。 法律方面： （1）若为股份有限公司，持续经营时间在2年以上。若为有限责任公司，按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，从有限责任公司成立日算起； （2）不存在隐名股东委托持股、信托持股的情形； （3）不存在涉嫌出资不实或抽逃出资的情形； （4）不存在主要资产（如无形资产、大额固定资产）权属不清的情形； （5） 公司及其董事、监事、高管不存在重大违法违规行为(包括实际控制人、董事、监视、高管人员或担任其他公司法人无因为年检被吊销营业执照的情形) 篇二：连锁自查报告 河南省博达医药连锁有限公司 关于实施GSP认证工作的 自 查 报 告 省、市药监局及认证中心： 为了进一步加强和完善药品经营质量管理工作，加速GSP认证工作的顺利进行，质量管理领导小组根据公司制定的《质量管理体系内部审核制度》及《质量管理体系内部审核程序》的要求，对公司的各方面认证工作实施情况进行全面自查，现将自查情况报告如下： 第一部分企业基本概况 河南省博达医药连锁有限公司成立于2004年7月，位于郑州市城北路68号，地理环境位臵优越；现有在职员工150人，具有大、中专（高中）以上学历占92%，其中执业药师11人；主管药师3人；从业药师 24人；药师12人，药士3人；其他职称3人，有技术职称人数比例占员工总数的35%，参加省市局专业培训人员96人，专门从事质量管理、商品验收、养护和业务经营工作。2008年销售额1300万元，利税62万元。 公司自2005年2月通过GSP认证，到现在已有五年时间，在这期间，2007年7月我们通过了GSP认证追踪检查。五年来，公司始终把药品经营质量管理放在各项工作的首位，把GSP要求贯穿在日常经 营过程中，严格按GSP要求规范经营。 公司现有营业办公面积370平方米，药品仓库面积560平方米，按阴凉库标准设臵，冷藏柜1台,库内空调8台；排风扇4台；温湿度表7个；养护室20平方米，配备有与经营规模相适应的养护仪器（万分之一分析天平、标准比色液、澄明度检测仪、水分测定仪、紫外荧光灯、显微镜）。 公司经营范围主要包括：中药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品（除疫苗）。自公司创办以来，全体员工齐心协力，积极开拓，形成了具有一定规模和经营网络的专业医药经营企业，现有门店33家。公司以“五个统一”原则立店，即统一采购，统一配送，统一质量标准，统一企业形象，统一服务规范。在这五个统一中，根据国家食品药品监督管理局“关于成立药品零售连锁企业有关规定”的精神，河南省博达医药连锁有限公司的建设突出体现的是“统一商号、统一质量管理和统一采购配送”，具体做法：1、统一商号方面：为实现统一企业形象，对零售门店及配送中心进行统一设计、装修、规划。 2、统一质量标准体现在