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现场调研记录表 XX集团公司 一级流程名称 二级流程名称 三级流程名称 流程编号 投资管理 项目投资 投资决策管理流程 CAM.01.02 【示例1】投资决策管理流程 流程责任部门 资本运营部 流程责任岗位 资本运营部部长 流程目标 为适应股份公司发展需要，加强投资管理工作，规范股份公司投资活动，提高投资项目决策的科学性和民主性，有效防范投资风险。 流程适用范围 XX集团总部、各分子公司及直属项目公司的投资决策管理。 流程相关制度 【制度名称】《XX股份有限公司投资管理暂行办法》（编号：XX股份资【200X】XX号） 【制度简述】对项目评审范围、原则、条件、评审内容、报送材料、评审组织等进行了规范，在一定程度上为投资决策管理提供了指引。 【制度名称】《XX股份有限公司项目投资评审管理暂行办法》（编号：XX股份资【200X】XX号） 【制度简述】对XX、XX及XX进行了规范。 流程描述 【S01】上报可研报告等项目资料 需提请股份公司评审的项目投资包括： 1.股份公司总部项目投资主责部门负责并经批准立项的投资项目； 2.股份公司各级具有投资权限的子公司如下投资：境内投资（包括固定资产投资、设备购置、转让或收购股权、合资、委托理财、BT、BOT等合同），合同额或交易涉及的资产总额达到人民币5亿元以上或合同履行或交易预计产生的利润达到人民币1亿元以上；海外业务涉及金额达到3000万美元以上。 当出现上述两类投资时，投资单位或部门编制电子版和纸质版的《关于XX项目可行性研究报告》、《XX单位关于XX项目决议》和《关于XX项目的请示》，经单位负责人同意后上报给股份公司资本运营部评审。 【S02】【C01】组织投资项目评审评审 资本运营部投资管理处处长在开展审慎调查的基础上，通过单独评估、组织股份公司相关部门专项评估或提交项目专家委员会评估以及委托外部专业机构评估等多种方式评审《关于XX项目可行性研究报告》，评审主要从经济可行性、技术可行性和资源保障、财务和资金、商务模式及合同条款、风险控制等至少八个方面开展，并出具《关于XX项目的评审报告》，经分管副部长同意后提交给资本运营部部长审核。资本运营部部长审核后，向股份公司分管该项目领导汇报。 《关于XX项目的评审报告》包含评审的内容、评审结论及相关建议。 【S03】【C02】审核 股份公司分管领导听取资本运营部部长关于该项目的报告，审核《关于XX项目的评审报告》及相关资料，主要关注评审报告的客观性、全面性、合理性，审核无误后，同意提交给总裁办公会审议，否则归入资本运营部投资项目资料库，转至步骤08，流程结束。 【S04】【C03】总裁办公会审议 总裁办公会审议《关于XX项目的评审报告》，主要关注投资项目预期对公司现状及发展战略的影响，并分别做出如三种决议，形成《总裁办公会议纪要》： 1.项目可行，但需继续跟踪、补充调研，转至步骤01； 2.项目不可行，终止执行，转至步骤08，流程结束； 3.项目可行，并就下一步工作做出安排，如投标文件编制（招标项目）、合同起草等，并制作《董事会议案》上报董事会。 【S05】【C04】召开董事会决议 股份公司董事会审批《董事会议案》，对总裁办公会和资本运营部等提交的报告做进一步评估和审议，重点关注投资项目的可行性及风险是否在公司可以承受的范围内，评估审议结果形成董事会决议，即《董事会会议纪要》。 【S06】批复决议结果 资本运营部投资管理处职员据董事会决议编制《关于XX单位XX项目的批复》文件，下发给投资单位或部门执行。 【S07】投资项目实施 投资单位或部门按照股份公司的决策结果组织实施投资项目，并定期向股份公司投资管理处上报投资执行情况报表。具体转入“CAM.01.04投资实施监督流程”。 【S08】【C05】评审资料归档 资本运营部投资管理处职员收集、整理《关于XX项目可行性研究报告》、《XX单位关于XX项目决议》和《关于XX项目的请示》等投资决策过程中的相关资料并及时归档。 流程结束。 流程风险点及对应控制点： 【PR01】可研报告未经过充分论证、评价，可能导致因可研报告不实导致投资决策失误。 风险分类： 按可能结果划分： √机会风险 □纯粹风险 按五大类风险划分： √战略风险 □财务风险 □市场风险 √运营风险 □法律风险 风险发生可能性： □极低 □较低 □中等 √较高 □极高 风险发生影响程度： □轻微 □较低 □中等 √重大 □灾难性 风险等级： □安全风险 □中等风险 √重大风险 造成影响描述： 可研报告是投资决策正确性性的关键，若投资决策出现失误，可能直接导致投资失败，造成重大经济损失，严重的甚至会造成公司破产，给公司带来不良的声誉，影响未来的投资信心，