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新三板审核加快 月底挂牌企业料超1400家 2014年11月26日 05:07来源：证券时报 作者：程丹全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）最新公示的在审企业基本情况表显示，目前在审企业共计732家。新三板相关部门负责人表示，这些在审企业正在按照既定的审查工作机制和工作流程进行挂牌审查，同时为应对后续可能出现的申报高峰，新三板将提升挂牌审查效率。预计到11月底新三板出具同意挂牌函的企业数量将超过1400家。截至11月25日，共有1350家企业在新三板挂牌。 今年1600余家企业 申请挂牌新三板 据了解，自新三板面向全国接受企业挂牌申请以来，共有1600余家公司向新三板递交了挂牌申请，今年8~10月出现了申报高峰，这3个月累计接收了687家公司的挂牌申请。 新三板公示信息显示，目前共有732家在审企业，新三板相关部门负责人介绍，这些企业将于今年11月底至明年1月期间陆续审查完毕。截至11月21日，9月30日之前报送挂牌申请材料的企业的反馈意见已全部发出，10月31日前报送挂牌申请材料的企业的反馈意见将于11月30日前陆续发出。预计到11月底，新三板出具同意挂牌函的企业数量将超过1400家。 针对审核流程，该负责人指出，新三板与主办券商等中介机构有频繁的反馈互动，对于反馈回复的项目，新三板都以主办券商为单位，重点审查主办券商内控的组织和落实情况，进行集中讨论和会商，对反馈落实完毕且符合挂牌条件的企业进行快速审查处理。只要符合条件就会及时获取新三板出具的同意挂牌函。 推动主办券商 提高挂牌公司信披质量 面对不断涌现的企业申报高峰，新三板提高了挂牌推荐工作的质量和效率。近日，新三板在案例总结的基础上，对反馈意见进行了标准化处理，对申请挂牌公司的意见分成“公司一般”和“特有问题”两部分，“公司一般”为企业常见问题的经验总结和标准化，借反馈之机供主办券商和其他中介机构参考，视企业实际情况选择适用。“特有问题”是基于公司所处行业、自身个性化和差异化特点的问题；积极鼓励主办券商结合自身专业能力，除注重信息披露的合规性和有效性外，还应以投资者需求为导向挖掘企业业务特点，鼓励为被推荐企业的投资价值作出评估，为挂牌以后的交易、融资等行为提供增值服务。 上述负责人指出，目前新三板出具的反馈意见既有一般问题，也有特有问题，没有机械化地进行反馈操作。“新三板希望主办券商对于共性问题形成标准，对同一问题不再重复出现，不断提高挂牌推荐的工作质量。” 据悉，下一步新三板将加强对主办券商质控/内核专业人员和项目人员的督导和培训，发挥主办券商内控/内核的专业能力和力量，提高执业质量和挂牌公司信息披露质量。 新三板将以主办券商为单位批量审核项目 2014-11-27 09:07:22 来源：证券时报 作者 全国股转系统（即“新三板”）继续谋变，这一次指向审核端。 　　证券时报记者获悉，新三板市场正在探索审核反馈改革，尝试实行以主办券商为单位对拟挂牌项目进行集中审核、集中反馈、集中回复。 　　内控质量挂钩审核进程 　　上周，新三板对主办券商9月份报送项目进行了集中意见反馈。与以往意见反馈不同的是，这次各家券商反馈意见差别较大。 　　有券商人士透露，该公司新三板项目刚收到新三板反馈——内容有30多页纸、涉及70多个问题，反馈内容的严格程度甚至超过此前一些首次公开发行股票（IPO）项目的反馈量。 　　为此，有券商新三板项目负责人表示，未来挂牌项目收费如果低于200万元，肯定没什么可做的，因为工作量太大了；那些没有长期业务开拓价值的项目，根本不值得去做。 　　江浙某中型券商新三板负责人介绍，这次反馈意见比较多的项目，多是原来内核比较松散的主办券商的项目。“因为新三板审核相对宽松，很多小券商之前内核都很马虎，这次突然加严，自然比较被动。” 　　这位负责人表示，“我们内核一直严格，之前有个项目内核反馈的问题就有70多个。这次报送的项目，新三板的反馈意见量与之前相比没有什么变化，因为能提的问题我们公司内核早已提过。” 　　新三板此次发送给各主办券商的邮件中表示，该系统将在12月初将9月、10月两批上报项目全部反馈给各主办券商，将以主办券商为单位集中讨论，集中批复。 　　新三板方面表示，反馈回复显示哪些主办券商质控督查好，今后这些主办券商项目审核进程就加快；若发现哪些主办券商内控存在严重问题的，将连坐该主办券商同批报送的项目。此举目的就是为了强化主办券商内审责任，该系统以后主要工作就是审查主办券商执业质量，加快挂牌审核进程。 　　尝试集中批量审核 　　除了主办券商内控质量直接挂钩同批报送项目审核进程外，新三板谋变的另一个领域是审核端的审核。 　　“此次反馈改革探寻的是审核转型尝试，批量审查，以主办券商为单位，同期项目集中反馈、集中自查、集中质控督查、集中回复。”一位券商新三