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股票转让方式变更——做市转协议 条件： 所有做市商均已满足《转让细则》关于最低做市期限的要求（初始6个月，后续加入3个月），且均同意退出做市； 全国股份转让系统公司规定的其他条件。 申请材料： 变更股票转让方式为协议转让方式申请； 挂牌公司关于变更股票转让方式的决议； 做市商同意退出做市声明； 全国股份转让系统公司要求的其他材料。 十、员工激励 优点 吸引人才，增强行业竞争力 提高管理效率，公司业绩增长和员工收益直接挂钩 优化股权结构 主要方式 直接定向增发 向员工持股计划增发 限制性股票 股票期权 创新型方式：虚拟股权、股份增值权、激励基金等 员工激励——概述 直接定向增发 优势：方案设计简单，完成时间较短 劣势：定增对象需符合股转投资者适当性要求，难以扩大受益面（只能向董监高及核心员工和符合投资者适当性要求的个人和机构发行，每次新增投资者35名） 向员工持股计划定向增发 优势：受益面广泛，可保持挂牌企业股东的稳定性和清晰性，股权转让不受限售限制 劣势：需设立合伙企业，程序较复杂 员工激励——各方式简介 限制性股票：事先授予激励对象一定数量的公司股票，但对股票的获得、转让等有一些特定的限制条件，一般只有当激励对象完成特定目标（如扭亏为盈）后，激励对象才可转让限制性股票并从中实现利益。 股票期权：公司授予激励对象的一种可以在规定的时期内以事先约定的价格购买一定数量的本公司流通股票的权利。激励对象也可放弃对权利的行使。 创新型方式：虚拟股权、股份增值权、激励基金等。主要特点是员工不需出资，并未实际获得股权，只是享有分红权等部分权利。 员工激励——各方式简介 十一、对外关系管理 董秘是企业新闻代言人 面对投资者： 专业严谨，熟悉企业情况，条理清晰，拒绝假大空话，具备专业素养等等 中国好董秘：宁波GQY（300076）谢诚正 应对“侮辱”:讲个故事来反讽 应对“抱怨”:讲个段子来化解 应对“质疑”:引经据典反驳之 应对“传言”:警示风险不含糊 应对“刁难”:有礼有节表信心 面对新闻媒体： 冷静理性，摆事实，讲道理 敏感问题婉转拒绝 突发事件调查结果未出前勿随意下论断 最悲催董秘：光大证券前董秘梅键“一言误终身，梦断乌龙指” 十二、常见问题问答 常见问题问答 1、新任挂牌公司董事、监事或高级管理人员,如何向全国股份转让系统报备？ 2、定向发行业务中，子公司员工是否可以被认定为挂牌公司核心员工？ 3、挂牌公司准备向外部投资者和原股东定向增资，价格不一，是否可以？ 4、自然人甲经有关程序被认定为A公司核心员工，并参与了A公司的定向发行成为A公司的股东，自然人甲是否可以买卖B公司的股票？ 5、挂牌公司为自己的控股子公司提供担保，是否需要披露对外提供担保的临时公告？ 6、挂牌公司控股子公司发生了可能对挂牌公司产生重大不利影响的事件，挂牌公司是否需要披露？ 7、挂牌公司资本公积转增股本应于何时进行信息披露？ 常见问题问答（续） 8、挂牌公司拟进行利润分配，是否需要信息披露？ 9、挂牌公司与关联方发生偶发性的关联交易，是否需要进行信息披露？ 10、小股东向控股股东控制的关联公司转让股份,是否属于关联交易? 11、企业资金周转困难，向实际控制人借款100万，需要履行何种程序？ 12、通过定增导致权益变动超过5%，需要披露权益变动公告吗？ 13、董监高换届选举流程 谢谢！ * 证券简称或公司全称变更业务——要点 指南：全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南(试行) 简称不能有字母，取至公司全称 需要与监管员预沟通 全称变更应以新公司名义申请并盖章 证券简称或公司全称变更业务——基本流程 披露公告 主办券商报至股转系统 主办券商审核 挂牌公司向主办券商提交材料 证券简称或公司全称变更的申请书及相关材料 变更简称需先与股转系统公司业务部沟通 挂牌公司证券简称或公司全称变更业务申请表 T-4日15点前 申请表及其他证明材料 传真+扫描+电话确认 最迟T-1日 T日为股票简称或公司全称变更日。 六、股票发行业务 * * 新三板市场概况 新三板市场定增概况 股票发行——规则 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行） 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行） 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号———主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行） 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号———法律意见书