《期货公司资产管理业务投资者适当性评估》(修订)课题.docVIP

关于修改《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）》的说明 各期货公司： 为促进期货公司资产管理业务的健康发展，并遵循公平、公正、诚信、规范的原则，保护客户合法权益，我会根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》的有关规定，就《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）》办法进行了修订。 在修订过程中，我会与基金公司、证券公司投资者适当性评估方面的现行做法进行了对比，三类经营机构投资者适当性评估的共同点与区别分别如下： 投资者适当性评估的共同点主要包括： （一）需要对投资者进行身份识别。 （二）承诺委托资产来源及用途合法。 （三）填写调查问卷等对投资者风险认识水平和风险承受能力进行评估。 区别主要是期货公司资产管理业务对自然人的综合评估需要填写《期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》，特别是投资者财务状况需按照评估表的内容提供相关证明材料，而基金、证券公司资产管理业务只需要投资者自行承诺符合相关规定。 因此，我会吸收采纳了以上不同资产管理经营机构的客户适当性评估现行做法，考虑现行的自然人投资者综合评估操作比较复杂，投资者提供材料较多，同时期货公司对材料审批时间长，对材料的真实性也无法确认等原因，现对投资者适当性评估程序进行修订，修订的主要内容如下： （一）删除了对自然人投资者综合评估的要求，删除了原《期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》。增加了《投资者适当性承诺函》要求投资者书面承诺符合期货公司资产管理业务合格投资者相关标准。 （二）根据《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》增加了“期货公司接受特定多个客户委托的，期货公司或子公司的自有资金和董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶，参与本公司设立的单只资产管理计划的份额合计不得超过该资产管理计划总份额的50%。” （三）取消了需按照《期货市场客户开户管理规定》的要求，识别投资者身份。 （四）对资产管理合同期满续约的，按照单一客户和特定多个客户分类处理。 特此说明 附件： 1.期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（修订） 中国期货业协会 二〇一五年一月 附件1： 期货公司资产管理业务投资者 适当性评估程序（修订） 第一章 总则 第一条　为了保障期货公司资产管理业务的规范、健康运行，保护投资者的合法权益，控制资产管理业务风险，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》等规定，制定本规则。 第二条　期货公司应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本规则要求，严格执行资产管理业务投资者适当性评估程序，建立健全本公司工作制度和流程，审慎评估投资者的风险认知水平和风险承受能力，为适当的投资者提供资产管理服务。 第三条 期货公司资产管理子公司应参照本程序执行。 　　第四条　期货公司应当指导投资者根据相关法律法规要求，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身的经济实力、风险承受能力进行自我评估，审慎决定是否参与资产管理业务。 第五条　期货公司应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；期货公司应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。 第二章 投资者适当性评估要求 第一节 评估流程 第六条 期货公司应当按照以下流程对投资者适当性进行评估： 对投资者身份进行识别； 要求投资者承诺符合投资者适当性相关标准； （三）要求投资者承诺委托资产来源及用途合法； （四）指导投资者填写《期货公司资产管理业务投资者调查问卷》，对其风险认识水平和风险承受能力进行评估； （五）确认投资者资产管理账户起始委托资金符合合同约定。 第二节 投资者身份识别 　行会务前对客户的风险认知水平和风险承受能力进行评估。期货公司应第七条　期货公司应当对投资者身份进行识别，严格执行实名制管理要求。 第八条　期货公司应当验证投资者身份信息，审查投资者是否属于法律、行政法规、行政规章禁止参与期货资产管理业务的单位或个人。 期货公司接受单一客户委托的，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户； 期货公司接受特定多个客户委托的，期货公司或子公司的自有资金和董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶，参与本公司设立的单只资产管理计划的份额合计不得超过