第六章资产管理业务..docVIP

单选题 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券已经股票型投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。 A、10% B、15% C、20% D、25% 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资产不低于人民币（ ）亿元。 A、2 B、 3 C、5 D、10 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日 几 个月内启动推广工作，并在 几 个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（ ） A、1，5 B、3，15 C、2，30 D、6，60 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ） A、5% B、10% C、15% D、20% 单个集体资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ） A、1% B、2% C、3% D、5% 代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结算机构申请。 A、客户自己 B、证券交易所 C、证券公司 D、代理人 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A、3 B、5 C、10 D、15 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A、5 B、10 C、15 D、30 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（ ）。 A、集合资产管理计划名称---证券公司名称---各方托管机构名称 B、证券公司名称---资产托管机构名称---集合资产管理计划名称 C、证券公司名称--集合资产托管计划名称----资产托管机构名称 D、各方托管机构名称---证券公司名称---集合资产管理计划名称 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 A、5 B、10 C、15 D、20 集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A、托管银行 B、证券公司C、推广机构 D、结算托管部门 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。 A、托管银行 B、证券公司自己 C、推广机构 D、结算托管部门 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A、1 B、2 C、6 D、12 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。 A、上月资产市值 B、上月资产净值 C、上月资产总值 D、上月资产平均值 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 A、3 B、5 C、15 D、30 证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。 A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、15个月 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。 A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。 A、违反法律、行政法规 B、违反监督管理规章及规范性文件 C、违反行业规范 D、投资决策失误而受损失 （ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A、法律风险 B、市场风险 C、经营风险 D、管理风险 以下 不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。 A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B、证券公司在资产管理业务中管理不善 C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D、证券公司高级管理人员营私舞弊 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 A、3 B、5 C、15 D、30 集合计划审计报告应