20101019帮考网基础第二次模拟题试卷.doc

帮考网基础第二次模拟题 单选题 1． 证券公司IB业务起源于（C） A． 日本 B．英国 C．美国 D．中国 2． 假设某基金持有的某三种股票的数量为10万股，50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000份，则基金资产净值为（C） A．1．10 B．1。12 C．1。15 D．1。17 3．（A）的颁布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。 A．公司债发行试点办法 B。公司债发行管理办法 C。证券法 D。 企业债发行试点办法 4．封闭式基金期满终止，清产核资后的（B）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。 A．基金总资产 B．基金净资产 C．基金总收益 D．基金利润 5．股利正式发放给股东的日期叫做（A） A．派发日 B．股权登记日 C．股利宣布日 D．除权除夕日 6．以下不属于证券公司高级管理人员的是（B） A．董事会秘书 B。董事长秘书 C．财务负责人 D．副总经理 7．债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活的转让债券，以提前收回本金和实际投资收益，债券的这一特征称之为（A） A．流动性 B．安全性 C．偿还性 D．收益性 8．当市场利率下调时，债券基金的收益会（A） A．上升 B．不变 C．下降 D．不确定 9．证券公司董事会应当就风险管理，审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（A）担任召集人。 A．独立董事 B．董事长 C．监事长 D．总经理 10．一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低的排列顺序为（D） A．公司债券 金融债券 企业债券 B．金融债券 政府债券 公司债券 C．公司债券 政府债券 金融债券 D．政府债券 金融债券 公司债券 11．我国（证券公司融资融券业务试点管理办法）规定，客户交存的担保物价值与其债务比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（A）的约定，提取担保物。 A．融资融券业务 B．担保协议 C．委托代理协议 D．托管协议 12．普通股票是最基本，最常见的一种股票，其持有者享有股东的（C） A．对公司财产的支配权 B．优先权利和义务 C．基本权利和义务 D．以上都不是 13．认购公司性基金的投资人是基金公司的（C） A．管理者 B．基金投资者 C．股东 D．基金管理人 14．以下关于股票分割与合并的说法错误的是（D） A．股票分割又称拆股。拆细 B．从理论上说分割和合并都不会影响调整后的股价 C．事实上，股票分割和合并通常会刺激股价上升或下降 D．股票分割和合并通常会刺激股价下降 15．在ADR交易过程中，（A）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 A．存券银行 B．托管银行 C．中央存托公司 D．证券公司 16．只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（C） A．可转换公司债券 B．信用公司债券 C．收益公司债券 D．保证公司债券 17．某股价指数，按基期加权法编制，并一样本股的流通股数为权数，选取A，B，C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5。00元8。00元4。00元，流通股数分别为7000万股9000万股8000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9。5元15。00元8。5元设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是（A） A．1938．85 B．1939。84 C．1938。86 D。1938。84 18．衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（C） A．基金份额总值 B．基金资产总额 C．基金资产净值 D．基金份额净值 19．下列以股票发行量为权数加权计算的股价指数有（D） A．深证综合指数 B．上证180指数 C．深圳成分股指数 D．上证综合指数 20．设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（B）亿元 A．1 B．2 C．3 D．5 21．结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（C）交易 A．场外市场 B．银行柜台 C．交易所 D。以上都不是 22．下列选项中不属于证券交易所的监管职能的是（C） A．对会员进行管理 B．对证券交易活动进行管理、 C．对全国证券，期货业进行集中统一监管 D．对上市公司进行管理 23．最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（B） A．契约性基金 B．开放式基金 C．封闭式基金 D．公司式基金 24．依据我国（证券投资基金法），基金管理人的职责之一是（B） A．安全保管基金资产 B．办理基金备案手续 C．按照规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户 D．保存基金托管活动的记录，帐册。报表和其他有关资料 25．除