投资银行学案8-12章.ppt

第八章 理财顾问 本章教学目标及基本要求： 掌握理财顾问业务的概念和种类。掌握财务顾问和投资咨询业务的范围。了解其他顾问业务。 本章教学重点和难点： 重点：理财顾问业务的种类。 难点：财务顾问和投资咨询业务的范围。 本章教学方式 讲授、提问 第八章思考题 1、什么叫理财顾问？ 2、投资银行一般可以从事哪些理财顾问业务？ 3、我国证券公司可以从事哪些资产管理业务？ 4、集合资产管理计划与公募的基金有哪些异同？ 第一节 理财顾问概述 一、理财顾问的概念 理财顾问是投资银行依赖于自身拥有的智力和信息而提供的一种业务； 根据理财顾问业务服务对象的不同，可以把它分为财务顾问和投资顾问两种类型。财务顾问为筹资者服务，投资顾问为投资者服务。 二、理财顾问业务的表现方式 一是独立收费方式 另一种是非独立收费方式 目前的发展趋势是独立收费方式。 第二节 理财顾问业务的种类 一、企业财务顾问 投资银行可以在企业的各项融资活动中充当财务顾问，但更多情况下是在企业并购和反并购等资产重组活动中充当财务顾问。 二、政府财务顾问 1、国有企业私有化改革的顾问 2、政府经济决策部门的业务顾问 3、政府某项经济活动的顾问等 三、投资顾问业务 私募活动中的投资顾问 提出公正意见 股票价值分析 债券价值分析 证券投资分析等 四、其他顾问业务 代理客户理财 合伙或合作投资 风险管理顾问 项目融资顾问 合资