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2016 年内控知识网络考试试题库 一、单选题 1.李国华董事长在中国邮政储蓄银行2016年工作会议上讲到： “健全、有效的内控合规体系既是（）和（）的重点内容，也是 一家现代商业银行自身发展的内在需要。” 监管要求、投资者关注 C.监管要求、内控评价 B.内控评价、投资者关注 D.经营管理、监管要求 答案:A 2.李国华董事长在听取案防工作汇报后的讲话中提到：“对于案 件和严重违规问题，一定要从重、从严处理，要坚持（）法则震 慑他人，警示大家。” A.72 B.热炉 C.丛林 D.海因里希 答案：B 3.根据《企业内部控制基本规范》，（）是指企业对建立与实施内 部控制的情况进行常规、持续的监督检查。 A.外部监督 C.日常监督 B.内部控制监督 D.专项监督 答案：C 4.各级机构合规负责人是指合规管理工作（ ）和合规部门负 责人。 A.管理员 B.检查员 C.主管行领导 D.行领导 1 答案：C ）。 5.以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（ A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价 高级管理层合规管理的有效性 B.协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识 别、评估、缓释、报告流程 C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规 支持 D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评 估合规风险的缓释情况