风险控制管理职责及流程.ppt

* 风险监管总部与稽核审计总部风险管理职责分工及流程（续） 风险监管总部有关风控职责： 1、就风险管理活动中发现的风险情况与稽核审计总部进行沟通，提出稽核审计建议。 2、提交对稽核审计总部非现场稽核系统的业务协作需求，便于开展事中监控和跟踪监督。 3、配合对公司领导关于审计报告事项的批示、审计整改建议的落实情况进行检查和评价。 风险监管总部与稽核审计总部接口流程---信息通报与业务协作流程 稽核审计总部 风险监管总监 风险监管总部 总经理 风险监管总部 开始 阅批 阅批 同意 B 是 否 E B 实施审计稽核 同意 否 提出：非现场 稽核系统信息需求/ 现场稽核建议/ 专项稽核审计建议 业务协作函 信息通报 稽核审计 工作计划 是 开始 实施业务审核/ 法律事务/ 过程控制 阅批 阅批 信息通报 E * * 流程描述： 风险监管总部就业务审核/法律事务/过程控制等风险管理活动中发现的问题，以业务协作函的形式，经总经理和总监批准后，可以向稽核审计总部提出非现场稽核系统信息需求/现场稽核审计建议/专项稽核审计建议。 稽核审计总部就审计当中发现的问题，经总经理和总监批准后，与风险监管总部进行信息通报。 具体职责分工： 风险监管总部 向稽核审计总部发出业务协作函，提出非现场稽核系统信息需求/现场稽核审计建议/专项稽核审