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专利文献的检索 一、专利的概念 “专利”的英文名称是Patent，它来源于拉丁文，是Royal letters patent 一词演变而来，意为“皇家特许证书”，系指由皇帝或皇室颁发的一种证书，授予某一特权。现在，“专利”的概念已经外延到包含3层意思。 （1）专利权。从法律角度讲，专利是国家专利局授予发明人的对其发明创造所享有的专有权，任何人未经专利权人许可，不得制造、使用和销售该项发明，否则就构成侵权，会被追究法律责任。 （2）技术发明。从技术角度讲，专利是一种“被保护的发明”，这里更加强调的是专利技术本身。 （3）专利文献。从文献的角度理解，我们又可以简单地把专利看成是专利文献，龙其是对于文献检索来说，查找专利也就是查找专利文献。 二、专利的特点 （1）排他性（又称“独占性”）。专利为专利所有人独自占有，任何个人和单位未经许可，不得擅自使用专利所有人的专利技术从事以营利为目的的活动，否则视为侵犯专利权。 （2）地域性。专利具有地域性，它只在取得专利权的国家（地区）受到保护，而在其他国家没有任何约束力。 由于专利具有严格的地域性，人们欲使其一项新发明技术获得多国专利保护，就必须将其发明创造向多个国家申请专利。同一项发明创造在多个国家申请专利而产生的一组内容相同或基本相同的文件出版物，称为一个专利族。同一专利族中的文件出版物互称为同族专利。 三、专利的类型 专利类型的划分上，各国专利法的规定不尽相同。根据我国专利法的规定，我国的专利有3种类型：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。 （1）发明专利。我国专利法规定的发明专利是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。发明专利是3种专利中层次最高的一种。 （2）实用新型专利。我国专利法规定的实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的新的技术方案。保护期是 10 年 。 （3）外观设计专利。我国专利法所称的外观设计专利是指产品形状、图案、色彩或者其结合所做出的富有美感并适于手工业上应用的新的设计方案。 四、专利的申请条件与审查制度 （1）专利的申请条件。 1）基本条件。目前，世界上大多数国家的专利法中都明确规定，一项专利申请能否获得授权，关键是看其是否具备以下3个条件： ①新颖性。是指在申请日以前没有同样的发明创造在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过或者其他方式为公众所知，也没有同样的发明创造由他人向国家专利主管部门提出过申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。 ②创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。 ③实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 2）不可申请专利权的事物。除了对“三性”的要求外，我国专利法中规定下列申请将不被授予专利权：科学发现；　　 智力活动的规则和方法；　　 疾病的诊断和治疗方法；　　 动物和植物品种；　　 用原子核变换方法获得的物质。 3）属于以下情况的专利申请也不会获得专利权：违反公共秩序或道德观念的发明。 出于国家利用不能公布的发明。 （2）专利制度的审查 各国对专利申请的审查一般都要经过申请、审查、批准和公布等过程。我国专利法规定的专利申请、审批流程大体是：申请人或申请单位向中国知识产权局指定的受理处或代办处提出申请→由专利局受理、收费→初步审查（实用新型专利和外观设计专利经专利局初步审查合格后，直接授予专利权）→公布专利申请（对发明专利）→提出实质审查请求→进行实质审查→审查合格授予专利权→办理授权后的相关手续。 在上述专利申请、审批流程中，一项专利申请会获得相应的号码。如：发明创造在申请之日，即由国家专利机构给出“专利申请号”（并以此为依据对专利文件进行排序）；发明专利公开时，有相应的专利公开号（在1992年前发明专利经实审获得批准后，在此项专利公告是还给出专利公告号，现已取消）。实用新型专利和外观设计专利因不需要进行实质性审查，只有专利申请号（1992年专利法修改前还有相应的专利公告号）。当对某项专利进行检索时，此项专利的申请号和公开号都是重要的检索标志。 五、专利文献 1、专利文献的概念和特点