中级烟草专卖管理师-案件查办【2015版】.docx

第三章案件查办学习要点: 1.涉烟情报的内容及搜集。 2.证据的学理分类。 3.调查取证的方法与技巧。 4.行政处罚案件的移送和接受。5.烟草专卖行政违法行为的构成要件。6.行政处理的适用。7.行政违法案件的法制审查。8.烟草专卖行政处罚的执行。第一节案件调查 案件调查能否顺利进行，在很大程度上取决于办案人员对案件情报信息搜集，以及办案人员具备的案件调查能力和调查取证的方法技巧。本节将结合涉烟案件的调查情况，重点介绍情报的搜集和调查取证的方法、技巧。一、情报和涉烟情报(一)情报概述1.情报的概念 情报就是为解决某一特定问题，运用各种手段搜集到的，并且可以记录、加工、储存、检索和传递的一种信息、情况和知识.通过情报的概念，我们可以清楚看到以下几点: (1)情报的目的是通过情报人员的工作，利用搜集、储存、传递、检索等手段得到的用以解决某一特定问题。 (2)情报的内容一般表现为其体的人、事、物等情况，包括信息、情况、消息和知识等。(3)情报的任务是对各种信息、情况、消息和知识进行搜集、加工、储存、检索和传递.2.情报的基本属性从情报的产生和运动规律来看，其基本肠性是知识性、传递性和效用性。(1)情报具有知识性。任何情报，不论以什么形式出现，也不论它从属于哪一个领域.它们都具有一定的内容，都包含一定的知识。没有内容的情报，没有知识的情报，实际上是不存在的。人们搜集情报、传递情报和利用情报的目的，在于了解情况，并据此解决问题。情报的目的性决定了情报内容的知识性，否则情报目的的实现就失去了客观基础。任何情报都必须反映客观事实和客观情况.这些事实和情况经过整理、研究、加工，就形成了知识体系，知识体系中被传递和使用的那一部分就是情报.应该说，没有一定的知识内容，就不能成为情报。因此，知识性是情报的最主要属性. (2)情报具有传递性.知识性是情报的基本属性，但知识并不等于情报。只有人们在实践中加以利用的那部分知识才能转化为情报。可见知识成为情报必须经过传递过程，只有当知识的发送转化为知识的接收时，这种知识才是情报。因此，传递性是情报的另一个基本属性。这里传递包含两层意思:一层意思是指知识必须经过传递才能称之为情报，从情报的发生到情报的吸收、情报的研究和利用都必须通过传递而实现。另一层意思是指情报可以通过一定的物质载体和能量加以传递，如文字形式、语言形式、实物形式、声像形式、电子形式等.而且情报的传递形式从早期的口头传递和烽火信号传递、信件传递等到现代社会的光电传递，经历了一个不断发展、进步的过程。因此，情报实际是知识运动的一种过程，而不是知识运动的全过程。只有经过传递的那部分知识运动过程，才是情报交流的过程.(3)情报具有效用性.情报除了必须包含一定的知识内容.并要通过一定的传递方式才能获得外，还必须是人们需求的那一部分有利用价值的知识.一份原始的情报，经过搜集、分析、整理、储存、检索、传递、研究、利用等诸多过程，其根本目的就是把原始的情报变成有使用价值、有一定效用的情报。如果没有具备效用性，那么这部分知识也没有搜集、推理、储存、检索和利用的必要。虽然不同的情报效用性的大小各有差异，发挥效用的时间各有先后，但只要是情报，就具有效用性。 任何情报，只有同时具备知识性、传递性和效用性，才能称为情报。其中，知识性是情报的实体部分，传递性是情报的形式部分，而效用性则反映情报最根木的社会功能.对情报的本质的认识，上述三个基本属性缺一不可. (二)涉烟情报 1.涉烟情报的概念及其主要来源涉烟情报是指以公开或秘密的调查措施、手段及其他方法获得的有关涉烟违法活动的一切线索和情况，以及对其分析研究的成果。其主要来源包括: (1)执法人员主动发现.比如在公务活动中发现情报信息.包括在对市场交易活动的日常监管中，在处理案件中发现和牵连出其他案件情报信息;从计算机网络上发现情报信息等。实践证明，执法人员主动发现情报信息，是各级办案单位掌握案源的重要途径。 (2)从举报、投诉中发现.群众的来电、来信、来访反映和检举违法行为，历来是烟草专卖行政主管部门获得情报信息的重要来源。过去、现在和将来均会如此. (3)有关部门转来.烟草专卖行政主管部门的办案机构长期以来同公、检、法及其他执法机关配合密切，根据各自不同的职能分工，情报信息互转的渠道是畅通的.烟草专卖行政主管部门有可能从司法机关及其他行政机关横向移送的案件或情报信息中获取案源. (4)上级交办。上级机关对下级机关交办案件线索.是实施协调、指导、监督职能的具体体现.上级交办案件的线索来源很广，如群众来信来访、其他机关转来等.烟草专卖行政主管部门常常使用协调、指异职能.组织有效的“战役”性执法办案活动，均取得显著成效。 (5)当事人投案自述。这类情况多见于-共同违法中的成员.往往因分利不均或后果出乎预料，迫于艰难的处境而投