《2010年期货从业考试期货法律法规过关冲刺试卷6-中大网校.docVIP

2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(6) 总分：100分 及格：60分 考试时间：100分 一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)期货交易所、期货公司保障基金总额达到（　　）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。 (2)国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（　　）。 (3)下列各项中，不属于期货交易所总经理职权的是（　）。 (4)期货公司变更（　　）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 (5)期货公司办理下列事项，无需经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。 (6)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（　）风险管理要求。 (7)首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（　　）。 (8)申请经理层人员的任职资格，应当提交（　　）名推荐人的书面推荐意见。 (9)根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（　　）。 (10)王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，李某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时问内及时追加保证金，此时，期货公司应当（　　）。 (11)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。 (12)首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（　　） (13)具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（　　）。 (14)经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（　　）万元。 (15)期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（　　）。 (16)期货公司（　　）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 (17)期货交易所、期货公司应当按照（　）缴纳后续资金。 (18)有权批准期货交易所设立的机关是（　　）。 (19)会员制期货交易所所设理事会任职期间为（　　）。 (20)客户的保证金应当与期货公司的自有资产（　　）。 (21)期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 (22)（　　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 (23)申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务__________年以上经验，或者其他金融业务__________年以上经验。（　　） (24)期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（　）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 (25)期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（　　）中列支。 (26)从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（　　）元。 (27)中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　）。 (28)期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（　　）。 (29)首席风险官提出辞职的，应当提前（　　）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 (30)人民法院审理（　）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 (31)会员制期货交易所会员享有（　）的权利。 (32)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（　　）内报住所地的中国证监会派出机构备案。 (33)（　　）依法对首席风险官进行监督管理。 (34)期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（　　）拒绝受理从业人员资格申请。 (35)国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（　）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 (36)期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（　）。 (37)期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和