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农村信用联社开展案件专项治理经验做法 农村信用联社开展案件专项治理经验做法 第一篇： 农村信用联社开展案件专项治理经验做法农村信用联社今年以来开展案件专项治理取得了卓有成效,他们的主在做法是: 一、所做的主要工作㈠领导重视，制定方案 1、成立了领导小组。 一是于xx年元月17日以长信联发[xx]6号文件成立了以联社主任赵运锴为组长，联社副主任、监事长为副组长，业务、稽核、人事等相关科室负责人为成员的内控内管检查领导小组。 二是成立了以联社主任赵运锴为组长，监事长黄玉为副组长，邓宏芳等人为成员的案件专项治理工作领导小组。 2、制定了工作实施方案。 一是以长信联发[xx]53号文件制定了案件专项治理工作实施方案。《方案》中明确了指导思想、工作目标、工作内容、工作措施，特别是对工作内容中的检查环节按岗位、业务种类进行了详细的规定。 二是为了遏制案件的发生，促进依法合规经营，以长信联发[xx]40号文件制定了“三无”（无五类案件、无经济案件和重大责任事故、无违规违纪案件）活动规划，对“三无”活动的内容及标准作了详细的规定，并提出了奖惩办法。 三是以长信联办［xx］9号文件印发了《关于进一步做好案件专项治理工作的通知》，要求各信用社逐项开展自查整改，查找根源，总结经验教训，并形成了书面报告，上报到县联社。 3、提高案件专项治理工作重要性的认识。 一是认真贯彻落实了案件防范专项治理工作会议精神。联社主任赵运锴同志全面传达了省、市、县关于案件专项治理工作座谈会会议精神，并根据信用社实际情况，全面部署了案件专项治理工作。 二是层层签订了案件防范责任书。为了预防案件差错事故的发生，保障信用社人、财、物的安全和业务经营的稳健发展，针对全县信用社和联社各职能部门的岗位职责，起草并层层签订了案件防范责任书，将业务、财务会计、计算机和安全保卫的操作风险，以及员工的道德风险等管理内容，全部纳入了案防工作要求和责任追究的范围。由“一把手”负责，层层签订并落实，共签订案件防范责任书221份。 三是按月对业务经营指标进行了风险预防分析的情况报告，将当月的基本情况、值得关注的风险问题和后期工作的注意事项，按月进行了情况报告，做到问题早发现、重大事项早知道、案防风险早掌握。 四是对重点帮扶人员进行了调查摸底，建立了一对一的帮扶档案。㈡组织实施，突出整改 1、以清产核资为契机，开展了突击性综合检查。县联社于7月4日至7日对全县信用社13个营业室和7个分社网点进行了突击性检查。本次检查分四组，联社班子成员分别任组长，相关科室负责人为成员，突击性检查内容主要是现金库存，有价单证，重要空白凭证，抵质押品，往来资金的勾对，会出岗位的设置，印、押、证的分管，重要岗位人员的谈话情况，各项安全制度的执行情况等。并对检查存在的问题，督促各信用社迅速整改，联社检查组分别对整改情况进行了复查。 2、以内控制度为优先，开展了业务、财务大检查。xx年6至7月，联社对全县信用社13个营业室和7个分社的财务、信贷进行了综合性检查。信贷方面主要是检查了贷款发放的合规性、信贷基础管理、不良贷款的真实性、风险性等；财务方面主要是各岗位操作程序、会计规范化检查等。通过检查对各信用社存在问题的16名直接责任人处于罚款6100元，并在全县进行了情况通报。 3、以预防为载体，对全县计算机进行了全面检查。今年以来，联社对全县信用社13个营业网点计算机方面的规章制度进行了两次检查。主要是操作风险防范的检查： 微机主管和操作人员的代号密码及权限管理、电子汇兑岗位设置及授权管理、微机操作人员离岗退出注册状态等规定。在检查的过程中，对存在的问题都现场进行了整改。 第二篇： 农村信用合作联社案件专项治理整改方案农村信用合作联社案件专项治理整改方案根据***年我市联社案件专项治理工作开展情况及自查和交叉检查中发现存在的问题，按照《xx银监分局关于报送银行案件治理整改方案的通知》（银监 [201X]号）文件精神要求，为做好全市案件专项治理检查发现问题整改工作，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，制定本方案。 一、案件专项治理整改的目的为贯彻落实好上级的有关案件专项治理工作精神，有效地防范各类案件的发生，促进农村信用社各项业务的发展和确保改革的顺利进行，增强案件防范工作紧迫感和责任感，把查防违法违规案件同加强制度建设和深化体制改革有机结合起来。通过对案件专项治理检查中发现问题的整改落实，促进内部控制制度完善，降低信用社经营风险，防范各类案件的发生，推进信用社各项业务稳步健康发展。 二、案件专项治理整改工作组织领导联社成立案件专项治理整改领导小组，由联社主任xx任组长，xx监事长