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第 四 章 法的要素 第一节 法的要素概述 一、法的要素的含义与特征 （一）法的要素的含义 研究法的要素问题，实际上是深入到法的内部，剖析法的微观结构，使人们对法的认识更清晰、更具体、更丰富。 法的要素的研究是把法本身作为一个整体或系统，进行结构要素分析，因此，法的要素是与法的系统或整体相对的一个概念。即法的要素是指彼此相互联系、相互作用从而构成完整的法的系统的各种元素。 理解法的要素时，既要看到它们之间的相互区别，又要看到它们之间的相互联系。 （二）法的要素的特征 个别性或局部性： 多样性或差别性： 联系性或不可分割性。 二、法的要素的学说 （一）西方学者的认识 西方自十九世纪以来才有了法的要素的学说，各家各派观点也不尽一致，代表性的观点有： 1．奥斯丁的“法律命令说”。 2．哈特的“法律规则说”。 3．庞德的“律令、技术、理想说”。 4．德沃金的“规则、原则、政策说”。 （二）中国学者的认识 我国学者的研究起步于二十世纪90年代中后期，在法理学教科书中最早阐述这一问题的是1994年出版的沈宗灵教授主编的《法学基础理论》，此后的法理学教科书均有此内容。 目前，一般认为法主要包括以下三要素：法律概念、法律规则、法律原则。 第二节 法律概念 一、法律概念的含义和特征 （一）法律概念的含义 法律概念是指在法律上对各种事实或现象进行概括，抽象出它们的共同特征而形成的权威性范畴。 简言之，法律概念就是具有法律意义或法律属性的概念，它有别于普通概念。相对于普通概念来讲，其特点是法律性。 （二） 法律概念的特征 法律概念的特征可以从不同的角度来分析，从哲学认识论的角度来看，法律概念具有主观与客观两重性；从语言学角度看，法律概念具有精要、理性、中立等特点；从法学的角度看，法律概念具有法律性。 总的来讲，法律概念相对于其他法律要素来讲，它的基本特征在于精要性，即法律概念以精炼的概要的语词人们对有关事实（包括主观或客观的状态或过程）的定性和分类。“定性”即确定事实的自然的、社会的、法律的性质，并由此归并到一定的类别中。 二、法律概念的地位和功能 法律概念的地位 法律概念是法的最基础的构成要素，是整个法的系统的建构基础。缺乏法律概念，法律原则、法律规则乃至法或法律本身都无以建立和存在。 法律概念凝聚了人类的法律智慧，体现了人类法律文明和法律科学发达的程度。 法律概念的功能 归类、认定的功能 识别、评价、预测的功能 思维、表达的功能 建构的功能。 三、法律概念的分类 1．内容不同分：涉人的概念、涉事的概念、涉物的概念。 有一种较细的分法：主体概念、关系概念、客体概念、事实概念、其他概念（如时间概念、空间概念、程序概念等）。 范围不同分：基础概念、共用概念、部门概念 确定程度不同分：确定性概念、不确定性概念 注意：法律概念与法学概念之间的区别。 第三节 法律规则 一、法律规则的概念 规则，一般也称为规范。法律规则，也称为法律规范。 什么是法律规则？这个概念实际上有两种理解和运用： 1．宏观意义或广义：法律规则是一种特殊的社会规范，是由国家制定或认可的具有普遍效力的并由国家强制力保障实施的一种行为规则。 这种意义上的法律规则与法或广义的法律含义相当，在日常语言和有关论著中，当人们把法律规则或法律规范与其他社会规范相对而言时，常常在这种广义上使用法律规则，把法律规则作为法律规则、法律原则和法律概念的统称或概括，但在法的要素分析中，以上各种法的要素应当区别开来。 广义的法律规则具有以下基本特征：（1）国家创制性（2）权利义务双面性（3）普遍有效性（4）国家强制性。 2．微观意义或狭义： 法律规则是法的基本的、最主要的构成要素，是指具体规定权利义务和法律后果的行为准则。 这种意义上的法律规则不包括法律概念、法律原则。它明确赋予一种事实状态以法律意义。 相对于其他法律要素来讲，它具有以下基本特征： (1)明确的指引性;（2）直接的适用性或操作性;（3）鲜明的可预测性（确定性程度高）. 二、法律规则的逻辑结构 （一）含义 逻辑结构有别于文法结构，是指从逻辑角度看，法律规则由哪些部分构成以及这些要素之间的关系。 理解上注意两点：（1）逻辑要素；（2）要素在逻辑上的联系，逻辑顺序。 （二）内容 我国法学界对法律规则的逻辑结构要素，有不同的看法，主要有“三要素”、“二要素”。 法律规则的三要素说： 传统上的提法是：假定、处理、制裁； 现在的提法： 条件、模式、后果； “适用条件、行为模式、法律后果”； “条件、指示、后果”。 法律规则的两要素说：行为模式、法律后果（沈宗灵主编法理学） 一般说来，法律规则的逻辑结构为： 1