交易第六章交易第六章.doc

单选题 下面的行为不被禁止的有（）。C A：将自营业务与代理业务混合操作 B：将自营账户借给他人使用 C： 证券公司使用自有资金从事自营业务 D：委托其他证券公司代为买卖证券 对证券公司的证券自营业务实施日常监督管理的机构是（）。A A：证券交易所 B：证券会派出机构 C：证券公司 D：中国证监会 2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内向证券交易所备案。B A：2 B：3 C：5 D：10 证券公司的自营业务决策机构原则上应该按照（）来设立。C A：“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B：“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C：“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D：“董事会——投资决策机构”的二级体制 证券经营机构将证券自营业务和经纪业务混合操作受到的最严厉的惩罚是（）。D A：警告 B：罚款 C：没收违法所得 D：撤销相关业务许可 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。C A：要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 B：检查开立自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C：要求会员按季编制库存证券报表 D：每年6月30号和12月31号后的30天内，向证券会报送各家会员截止到改日的证券自营业务情况 （）是证券公司面临的主要风险。D A：法律风险 B：经营风险 C：政策风险 D：市场风险 单位操纵证券市场的，直接负责的主管人员应给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。A A：60万元 B： 90万元 C： 30万元 D： 150万元 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。C A：3000万元 B：5000万元 C：1亿元 D：2亿元 以下属于明文列示的内幕交易行为的又（）。C A：证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B：发行人在招股说明书中作出虚假陈设 C：发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D：证券公司将自营业务与代理业务混合操作 在自营账务的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（）。A A：建立专用自营账户 B：将自营账户借给他人使用 C：使用他人名义和非自营席位变相自营 D：帐外自营 柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。D A：银行柜台 B：证券交易所 C：证券交易系统 D：其营业柜台 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的有（）。A A：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C：将自营账户借给他人使用 D：委托其他证券公司代为买卖证券 证券公司自营业务的高风险特定是指（）。B A：经营风险 B：市场风险 C：经纪风险 D：法律风险 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。A A：决策的自主性 B：交易的风险性 C：收益的不稳定性 D：买卖的随意性 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A A：市场风险 B：法律风险 C：经营风险 D：操作风险 自营业务的（）主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A A：合规风险 B：法律风险 C：市场风险 D：经营风险 以下关于银行间市场自营买卖的说的法错误的是（）。D A：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B：目前银行间市场的交易品种主要是债券 C：采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D：交易手续简单、清晰，费时少 以下不属于证券自营买卖对象的是（）。B A：权证 B：期权 C：基金 D：国债 从事自营业务的证券公司，其注册资本不得低于人民币（）。A A：1亿元 B：2亿元 C：5000万元 D：1000万元 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（）。D A：比较分散 B：交易品种较单一 C：交易量通常较小 D：交易手续复杂 证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其它必要的材料至少应保存（）年。D A：7 B：10 C：15 D：20 证券交易内幕信息的知情人包括持有公司（）以上股份的股东及董事。A A：5% B：3% C：10% D：1% 以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。B A：内幕交易 B：专设自营账户 C：操纵