供应商现场审计.docVIP

供应商现场审计工作流程 1. 供应商现场审计条件：经初步筛选，资质符合法定要求，所供物料经小试，符合我公司相应质量标准的新增供应商；注射剂原辅料、直接影响产品质量的固体制剂用物料、包装材料供应商的定期现场审计。 2.物料供应商现场审计周期：注射剂原辅料、直接影响产品质量的固体制剂用物料供应商现场审计周期为三年；内包装材料供应商审计周期为四年。 3. 供应商现场审计参与部门：质量保证部会同物料管理部、技术开发部、质量控制部、生产管理部、设备管理部等部门，根据物料实际情况和本次现场审计的原因派出需参与审计的人员。 4. 供应商现场审计人员职责：考察供应商机构与人员、厂房、设施、设备、物料管理、生产管理、质量管理、产品运输、变更控制等项目是否符合要求。各部门具体职责为：物料管理部负责与供应商联系，安排现场审计时间，并参与供应商物料管理的审计；质量保证部、质量控制部、技术开发部负责供应商质量管理、产品运输、变更控制等项目的审计；生产管理部负责供应商生产管理的审计；设备管理部负责供应商厂房、设施、设备的审计；审计人员共同负责供应商机构与人员的审计。 （注:因每次供应商现场审计的原因和重点不同，可能导致每次参与审计的部门不能确定，因此以上各部门的具体职责为各部门参与审计时的部门职责，如未参与审计，其职责由其它审计人员共同承担。） 5. 供应商现场审计工作流程： ①供应商现场审计人员进行现场审计时，按照质量保证部制定的《供应商现场审计表》中涉及的审计内容，做好记录，并召开有供应商代表参加的总结会议。 ②对于审计过程中发现存在严重缺陷的供应商，说明情况后结束审计。 ③对于审计过程中发现存在一般缺陷的供应商，提出定期整改意见。 ④物料管理部相关人员根据供应商现场审计人员填写的《供应商现场审计表》填写《供应商审批表》，并上报质量受权人。 ⑤质量受权人根据《供应商审批表》作出同意采购、不同意采购或经整改后重新审计的意见。 ⑥审计资料由质量保证部归档、保存。 6. 附件 一、供应商现场审计表 （对于审计项目结论，请在“是”或“不是”后的括号内划“√”。带*项为重点审计项目，有一项不合格则为严重缺陷，其余项目不合格为一般缺陷。） 二、供应商审批表 原、辅料供应商现场审计表 机构与人员 a提供公司组织机构图 是（） 否（） *b质量管理部门是否独立于其他的部门 是（） 否（） *c质量管理部门是否配备了足够的人员负责相关工作 是（） 否（） d关键人员情况以及负责产品放行人员如有变更是否有及时更新信息制度 是（） 否（） e技术人员和管理人员的比例是否符合要求 是（） 否（） *f接触产品人员是否建立了健康档案并定期体检 是（） 否（） g是否建立企业年度培训计划，是否落实培训计划 是（） 否（） 厂房、设施、设备 *a厂房所处的环境不会对物料或产品造成污染 是（） 否（） b厂区内是否整洁 是（） 否（） *c厂房布局是否合理，是否能防止交叉污染 能（） 不能（） *d厂房的洁净级别是否符合生产要求 是（） 否（） e是否有关键生产设备和检验仪器一览表 是（） 否（） *f是否采取了必要的防虫防鼠措施 是（） 否（） g是否为专用生产车间，如果不是，列出其他产品目录 是（） 否（） 其他产品目录： *h企业的生产能力是否满足供货需求 是（） 否（） i对厂房、设施、设备是否进行定期的维护保养 是（） 否（） *j是否进行了空调系统、工艺用水系统等关键设备的验证 是（） 否（） 物料管理 *a提供关键物料的清单