Z审核实施指南.docVIP

版 本： 03/03 文件编号： ZY-SH-00-1 发布日期： 修订日期 2015年11月05日 实施日期： QMS\EMS\OHSMS\EnMS审核实施指南 1. 目的和适用范围 为保证质量、环境、职业健康安全、能源管理体系等认证工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本作业文件。本文件对审核员参与的审核实施过程提供指导。 2审核活动的策划 审核组长接到项目管理人员下达的审核任务书时，应开展如下活动： 1) 了解客户申请的信息：本次审核的目的、范围、准则、审核领域和类型、客户的规模、性质及复杂程度、专业类别、行业特征、产品及活动的特点、使用的语言等； 2) 了解客户的多现场、临时现场及各场所的产品、活动、过程等情况； 3) 了解客户的相关风险：专业行业风险（如重要环境污染源（适用于环境管理体系）、不可接受风险的危险源（适用于职业健康安全管理体系））、供能、组织供能、用能过程的复杂性、能源管理体系成熟度及其他因素（适用于能源管理体系）、活动风险、法规、政策风险（如法规有强制性要求）、产品风险、舆论风险、公正性风险和财务风险（客户效益不好）等。 4)了解审核的类型（结合审核、联合审核或一体化审核）和审核组的组成：审核组资源、各审核员的领域、专业、审核人日数、专业人员数量及专业覆盖的中类/小类； 如果对上述信息不清楚，审核组长可以与客户沟通索取相关信息，以便为文件的初审和编制计划做好准备。 审核组长在审核客户提供的资料时如果客户组织与管理体系相关的结构、方针过程、程序、记录及相关文件不能满足拟认证范围的所有要求时，审核组长应向客户提出采取措施的要求并向机构项目管理人员通报。（不能按期或不能进行审核的原因。） 3 文件 文件审核分初审（第一阶段现场审核前、第一阶段审核、第二阶段审核）、监督、扩项、再认证、受审核方体系文件换版和认证要求变更时的文件审核。适用时对文件的适宜性、充分性、有效性和可操作性做出评价，对文件的评价应在《文件审核报告》和《审核报告》中体现。 文件审核的要求见各阶段审核要求。 4确定现场审核/检查的方式和可行性 审核组长进行文件审查和与受审核方沟通后，确定审核的方式和现场审核的可行性，如发现存在现场审核不可行的因素时，及时与项目管理人员沟通。沟通后确认现场审核不可行时，项目管理人员应与受审核/检查方协商后提出替代方案，经项目管理部门负责人批准实施。 注：审核的方式包括文件评审、不进入现场的审核、部分要求的现场审核、现场审核、远程审核等。 5. 审核计划 1）审核组长制订《审核计划》 2）审核组长应根据掌握的客户情况，将有关管理体系具体的过程、职能、场所、区域或活动的审核职责分配给审核组成员。分配审核任务时应考虑对审核员的独立性、审核领域、专业能力的要求和充分利用审核员、实习审核员和技术专家的不同作用和职责应能确保实现审核目。 4）审核组长在编制审核计划时，应识别客户的管理过程，产品实现过程/污染物/危险源/能源消耗优先改进机会的控制过程和支持过程，如果是两个或两个以上管理体系的审核要考虑客户管理体系的一体化程度。还应并考虑部门集合、相关过程的集合来编制审核计划。审核计划在安排分组时，既要考虑过程的关联性、又要考虑审核人员专业和领域的能力。 5）审核工作日应满足《审核任务书》确定的工作人日，每日现场审核工作时间不少于８小时。如审核组认为需要对进行调整时，必须经过项目管理人员同意 6）应确保每个分小组所需的专业审核能力，分小组和各审核员的工作量分配要合理、与其能力和安排的时间相适宜，应注意结合审核的安排。应尽量避免多个级别审核员在同一组的情况。如果需要多个级别审核员在一个分小组时应明确各自的审核任务。实习审核员不能单独审核, 技术专家不承担审核任务。。 7）初次认证审核、监督审核和再认证审核应在申请组织申请认证的范围涉及到的各个场所现场进行。当安排多场所抽样时，应关注现场业务活动的差异性，环境管理体系和职业健康安全管理体系还要关注多场所周边的情况。现场审核应安排在认证范围覆盖的产品生产或服务活动正常运行时进行。 8）对区域的表述应具体到单元，如生产部门有若干生产车间时，应明确到具体的某某车间（如电镀车间、包装车间等），而不是笼统的生产部和/或生产车间。 9）见证人员的安排应与被见证人安排至同一小组，见证组长能力时，可不考虑此要求。其余要求符合《见证评价人管理与见证程序》； 10）关注客户/部门的其他特殊要求。如，删减的合理性(QMS)。 5. 2 初审审核计划 5. 2.