黑龙江海洋奇力农业技术发展有限公司上市方案程序.doc

黑龙江海洋奇力农业技术发展有限公司 上市方案 二零一五年五月二十四日 目 录 企业简介---------------------------------------------3 新三板上市条件---------------------------------------3 新三板上市流程---------------------------------------3 新三板上市计划---------------------------------------4 新三板上市相关费用-----------------------------------7 所需中介机构的主要职责-------------------------------8 企业简介 黑龙江海洋奇力农业技术发展有限公司成立于2014年5月14日，坐落于环境优美、人民朴实善良的大兴安岭十八站，主要从事土壤修复、农业技术咨询与服务、有机肥料及微生物肥料研发、制造、销售以及其他一些经相关部门批准开展的经营活动，公司聚集了一批由教授、博士、硕士等老中青三代相结合的研发团队以及有多年经验和优秀业绩的销售和管理团队，并依托大兴安岭十八站国内一流的天然腐植酸资源建立了生产基地，购置了相关产品国内一流的生产线，其规模和产能在国内同行业中处于领先地位，在国家相关政策的倾斜以及大兴安岭政府的大力支持和全员的共同努力下，公司发展态势一片大好。 新三板上市条件 1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； 2、业务明确，具有持续经营能力； 3、公司治理机制健全，合法规范经营； 4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； 5、主办券商推荐并持续督导； 6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。 三、新三板上市流程 改制阶段 材料制作阶段 反馈审核阶段 登记挂牌阶段 （一）改制阶段 选聘中介机构，中介机构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。 （二）材料制作阶段 材料制作阶段的主要工作包括：（1）申请挂牌公司董事会、股东会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；（2）制作挂牌申请文件；（3）主办券商内核；（4）主办券商推荐等主要流程。主要工作由券商牵头，公司、会计师、律师配合完成。 （三）反馈审核阶段 反馈审核阶段的工作主要是交易所与证监会的审核阶段，大约会在45天-60天左右，中介机构会根据情况进行反馈。 （四）登记挂牌阶段 登记挂牌阶段主要是挂牌上市审核通过后的工作，主要工作包括：（1）分配股票代码；（2）办理股份登记存管；（3）公司挂牌敲钟。这些工作都会由券商带领企业完成。 新三板上市计划（时间安排） （一）、总体计划 1、2015年7月中介机构进场尽职调查，提出企业规范方案。 2、以2015年11月30日为审计基准日整体变更为股份有限公司。 3、2016年8月底以前完成新三板挂牌的相关手续。 4、2016年9月份完成挂牌。 （二）、具体时间安排 日期 工作内容 责任方 备注 第一阶段：中介机构进场前的准备工作 2015年6月 1、按照《主办券商推荐挂牌业务尽职调查工作目录》的资料清单准备材料 企业 2、梳理财务数据、清理银行账户 企业 3、梳理未入账资产情况，核实其价值，并补充合同及发票 企业 第二阶段：改制成立股份有限公司阶段 2015年7月前 1、中介机构尽职调查 公司、券商、会计师、律师 2015年8月前 2、中介机构提出企业规范、整改的方案 券商、会计师、律师 2015年11月前 4、企业进行整改规范 公司 5、完成股份公司名称预核准 公司 2015年12月前 6、会计师出具改制审计报告 会计师 7、资产评估机构出具资产评估报告 评估师 8、确定改制方案 券商、会计师、律师 以11月30为基准日 9、有限公司股东会、董事会审议整体变更事宜，全体股东签署发起人协议 公司、律师 10、律师完成股份公司创立大会的相关法律文件及“三会”议事规则等 律师 11、律师及券商对股份公司章程、三会议事规则进行讲解，帮助公司股东及高管知悉股份公司治理要求 律师、券商 12、会计师出具改制验资报告 会计师 2016年1月前 13、召开股份公司创立大会（暨股份公司第一次股东大会），选举股份公司第一届董事、监事，审议通过申请公司股份在代办转让系统挂牌的议案 公司、律师 14、召开股份公