2011年11月基金题..docVIP

2011年11月份证券从业资格考试《证券投资基金》真题 三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的为A，错误的为B。） 1．日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。（　　） 2．基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（　　） 3．基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要保护。（　　） 4．契约型基金和公司型基金都具有法人资格。（　　） 5．封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（　　） 6．基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次，开放式基金净值每天公告。（　　） 7．收入型基金的投资目标是资本的长期增值而不是现金收益。（　　） 8．偏债型基金，债券的配置比例较低，股票配置比例则较高。（　　） 9．投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。（　　） 10．基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。（　　） 11．基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。（　　） 12．基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。（　　） 13．基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。（　　） 14．基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。（　　） 15．基金托管人可为基金设立独立的账户，单独核算，也可以进行合并管理。（　　） 16．基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。（　　） 17．基金托管人职责终止时，应由财务人员对基金财产进行审计。（　　） 18．基金财产属于管理人和托管人的固定财产。（　　） 19．基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。（　　） 20．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。（　　 21．基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（　　） 22．基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大限制委派的董事人数。（　　） 23．证券交易所会员转让席的有关管理规定由交易所审批。（　　） 24．基金的形式性原则包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则。（　　） 25．按照谨慎性原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。（　　） 26．基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预期费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般按月计提，并于当月确认为费用。（　　） 27．在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。（　　） 28．持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。（　　） 29．基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。（　　） 30．有的债券流动性差，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩，这不属于价格操作。（　　） 31．基金逐月对其资产按规定进行估值，并于当月将投资估值增（减）值确认为公允价值变动损益。（　　） 32．封闭式基金如有上一年度亏损，基金当年利润可以按比例先弥补一部分亏损，其余的部分再进行当年利润分配。（　　） 33．基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。（　　） 34．持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。（　　） 35．现金股息可以在除息日直接计入基金收益。（　　） 36．基金管理者向个人投资者分配股息、红利、利息时，须再扣缴10%的个人所得税。（　　） 37．佣金与杂费属于固定成本，有时也合称为买卖价差，一般按照交易金额的固定比例收取。（　　） 38．每个基金单位享有的分配权相同。（　　） 39．半年度报告需要披露所有的关联交易。（　　） 40．当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后，应当存档，不作任何披露。（　　） 41．证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（　　） 42．在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越高，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（　　） 43．一般来说，资产流动性越高，价格波动性越高，价格越低，则价差在价格中所占比重越小。（　　） 44．证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种