中国国际金融股份有限公司主经纪商协议解析.docVIP

【协议编号：?????】 ?????与 中国国际金融股份有限公司 之 协议 管理人： ?????（以下称“甲方”） ：?????????? 法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）： ????? 联系电话：????? 传真：????? ：中国国际金融股份有限公司（以下称“乙方”） 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系电话：010-传真：????? 为明确当事人的权利与义务，确保业务正常开展，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。释义 在本协议中，除非上下文另有说明，本协议中如下的词语均仅具有如下含义（其中所定义或所指的任何协议均包括该等协议的有效修订、修改及补充文件）： ：指管理人：指产品的管理人，本协议特指甲方。 ：指为产品提供的机构，本协议特指乙方。 产品份额持有人、委托人：指依产品合同合法取得产品份额的投资者。 产品：指管理人依照法律规定，接受委托人委托，募集委托人的资金，由托管人托管，管理人为委托人实现收益而专门成立的投资基金或资产管理产品。本协议项下产品包括但不限于：私募投资基金、券商资产管理计划、期货资产管理计划、基金公司及基金子公司资产管理计划等。 产品合同：指委托人、管理人与托管人签署的产品管理合同/基金合同及对该合同的任何修订和补充。：接受委托进行期货交易 监管部门：指中国证券监督管理委员会及其派出机构、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会及其派出机构、银行间交易商协会、中国证券投资基金业协会、中国证券业协会、中国期货业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司等监督管理部门。政策、监管规则和行业规范包括但不限于监管部门出台与产品相关的任何书面或口头的规则、规范、政策、通知、指令、指引、备忘录、意见或问答等双方承诺与声明 甲方的承诺与声明如下： 甲方是合法成立并有效存续的实体，并能够履行其在本协议项下的义务。 甲方开展产品管理业务、签署本协议及履行其在本协议项下的义务维护本协议的合法性和有效性以及可强制执行性所需的全部部门的授权、批准、登记、备案均已获得并充分有效，并同意向乙方提供相关授权、批准、登记、备案文件。 甲方有权并已获充分和必要的授权签署本协议（及其为一方的与本协议有关的任何其他文件），并履行其在本协议（及其为一方的与本协议有关的任何其他文件）下的义务，上述行为不违反、冲突或有悖于适用于甲方的任何协议、契据、判决、裁定法律：不违反或不导致甲方违反其公司章程或，或与之冲突；不违反或不导致违反甲方签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或规定，或与之冲突。 甲方严格遵守产品投资管理有关的。 甲方保证本资产来源及用途合法，并已充分理解本协议全文，了解相关权利义务。 甲方注册资本/出资总额应不低于300万元200万元或注册资本/出资总额50%；甲方委托乙方提供服务的单个产品规模均应不低于500万元。 甲方具备的投资经验不少于2年，包括但不限于甲方有效业绩证明、私募产品成立时间或产品经理证券从业年限超过2年。 甲方无重大债务纠纷、法律诉讼和违约拖欠记录甲方从事产品管理业务不得有以下行为；同时甲方应确保其委托的产品销售机构及其他服务机构及相关从业人员不得有以下行为： 将其固有财产或者他人财产混同于产品财产从事投资活动； 不公平地对待其管理的不同产品财产； 利用产品财产或者职务之便，为本人或者以外的人牟取利益，进行利益输送； 侵占、挪用产品财产； 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 从事损害产品财产和利益的投资活动； 玩忽职守，不按照规定履行职责； 从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动； 法律和规定禁止的其他行为。 乙方承诺与声明如下： 乙方是合法成立并有效存续的法人实体，并能够履行其在本协议项下的义务。 、签署本协议及履行其在本协议项下的义务维护本协议的合法性和有效性以及可强制执行性所需的全部部门的授权、批准、登记、备案均已获得并充分有效有权并已获充分和必要的授权签署本协议（及其为一方的与本协议有关的任何其他文件），并履行其在本协议（及其为一方的与本协议有关的任何其他文件）下的义务。甲方和乙方的承诺与声明在本协议签署之日做出，在本协议期内始终真实有效。 甲方委托乙方双方另行签署《服务确认书》提供服务的具体产品、服务等进行约定。只有在《服务确认书》生效后，乙方才负有为具体