期權結算規則-聯交所期權結算所-HKEx.docVIP

PAGE 11 期權結算規則 第一章 定義及釋義 101. 除文意另有所指外，在此等結算規則中： 「營業結束後時段」 指每個營業日收市後但尚未進行大批處理程序的時段，期間聯交所期權結算所參與者不得再向衍生產品結算系統輸入結算功能； 「營業日」 指交易所開市買賣股票期權之日； 「共同抵押品管理系統」 指中央結算系統與衍生產品結算系統之下一個共用的子系統「共同抵押品管理系統」，由中央結算公司、期貨結算公司及聯交所期權結算所營運，以使聯交所期權結算所參與者得以管理其存放在聯交所期權結算所的抵押品； 「CCMS抵押品戶口」 指共同抵押品管理系統中記錄每名聯交所期權結算所參與者抵押品增減資料的戶口。在本結算規則及結算運作程序中，除另有說明外，「CCMS抵押品戶口」一詞並不包括中央結算公司或期貨結算公司根據本身規則在共同抵押品管理系統內設立的戶口； 「CCMS終端機使用指引」 指有關共同抵押品管理系統操作事宜的手冊「CCMS終端機使用指引」(以聯交所期權結算所不時修訂的版本為準) ； 「衍生產品結算系統」 指由聯交所期權結算所與期貨結算公司營運的衍生產品結算及交收系統； 「衍生產品結算系統協議」 指聯交所期權結算所按其不時指定的格式與聯交所期權結算所參與者訂立，令聯交所期權結算所參與者有權根據第十一章參與衍生產品結算系統的使用牌照協議； 「衍生產品結算系統終端機使用指引」 指有關衍生產品結算系統操作事宜的手冊「衍生產品結算系統終端機使用指引」(以聯交所期權結算所不時修訂的版本為準) ； 「錯價交易」 其含義與期權交易規則中所界定者相同； 「收費列表」 指交易運作程序及結算運作程序所隨附的收費列表； 「一般抵押品」 指CCMS抵押品戶口中 (特定證券抵押品及將予發還的抵押品以外)可用以應付按金要求的抵押品； 「期貨結算所」 指香港期貨結算有限公司； 「期權結算系統」 其含義與期權交易規則中所界定者相同； 「期權系統營運者」 其含義與期權交易規則中所界定者相同； 「特定證券抵押品」 指CCMS抵押品戶口內由聯交所期權結算所參與者向聯交所期權結算所提供、用以備兌認購期權短倉(以令計算按金要求時不計算已備兌的認購短倉)的扺押品，抵押品須為有關認購期權短倉所涉及的相關證券； 「抵押股份統制戶口」 其含義與中央結算系統規則中所界定者相同； 「將予發還的抵押品」 指CCMS抵押品戶口中因解除備兌認購期權短倉之備兌而產生的抵押品；聯交所期權結算所參與者不可提取，亦不可用以應付按金要求，但會比一般抵押品優先用以按要求備兌認購期權短倉； 「客戶賬戶」、「公司賬戶」、「新聞發布版」、「期權結算主任考試」、「期權主任及代表考試」及「系統終止」之定義已刪除。 107A. 期權系統為一複雜的系統，除蓄意的不當行為外，聯交所期權結算所、交易所、期交所、期貨結算公司以及作為聯交所期權結算所控制人的認可控制人概不承擔任何法律責任，亦不考慮就期權系統出錯或遭受干擾或其運作停頓而對其或其僱員提出的任何索償。聯交所期權結算所、交易所、期交所、期貨結算公司或作為聯交所期權結算所控制人的認可控制人，以及就期權系統的使用而直接或間接地向聯交所期權結算所、交易所、期交所、期貨結算公司或作為聯交所期權結算所控制人的認可控制人授予許可證的任何人士，概不承擔任何不論是否與有能力使用或無能力使用涉及期權系統運作的電腦程式有關或由此所引致的任何法律責任（無論是否基於合約、侵權行為、與事實不符的陳述、保證或其他法律或衡平法理由，亦不考慮引起任何聲稱的索償的情況）。 107B. 除在蓄意行為不當的情形下，聯交所期權結算所、交易所、期交所、期貨結算公司或作為聯交所期權結算所控制人的認可控制人概不就其與期權系統的運作、系統提供的服務及設施、以及本結算規則所預期的所有其他事項有關的任何行動或遺漏而對任何聯交所期權結算所參與者或任何其他人士負上法律責任。 107C. 如聯交所期權結算所、交易所、期交所、期貨結算公司或作為聯交所期權結算所控制人的認可控制人因其控制範圍以外的原因而採取任何行動，或以致未能提供服務或履行本結算規則或任何期權結算所合約中的全部或任何部份責任，又或以致過程中出現任何阻礙或延誤，聯交所期權結算所概不負責。此等原因可包括但不限於天災或公敵、文職或軍事機關的行為、禁運、火災、水災、爆炸、意外、勞資糾紛、機械故障、電腦或系統失靈或其他設備失靈、電腦或系統軟件失靈或出現毛病、任何通訊媒介因任何理由而不能使用或受到限制（不論該等媒介是否由聯交所期權結算所參與者使用）、電力供應或其他公用設施或服務中斷（不論全面或局部）、或任何政府、主管當局或任何法院或審裁處頒布的任何法律、法令、規例或命令、以及聯交所期權結算所、交易所（無論是否於交易所規則訂明）、期交所、期貨結算公司或作為聯交所期權結算所控制人