关于《XXXXX反洗钱工作实施办法》反洗钱自查报告.doc

关于《XXXXX反洗钱工作实施办法》反洗钱自查报告 关于《XXXXX》反洗钱自查报告 --XX营业部 根据XX证监局下发的《XXXXX》的要求，我营业部进行反洗钱工作自查，现将有关情况报告如下：一、按照证监局的规定，依法建立健全反洗钱各项工作制度。实现对反洗钱工作的实时监测分析。建立反洗钱内控制度，设… 今天的会议既是季度经营分析会，又是双过半启动大会。因为时间关键，一季度打完，我们直接面对的就是双过半的压力。这已经是经营行业的共同命题。会议安排了一堂重要的培训课程，代表着公司发展的专业精神；听取了两个重要的报告，代表着公司对于二季度和双过半工作的意… 纪念建团90周年 “党旗辉映团旗”征文比赛 策 划 书 活动主题：“党旗辉映团旗”征文大赛活动背景：今年是中国共产主义青年团成立90周年，也是学院开始实施新一轮发展规划的新的一年，届时学院全面开展纪念建团90周年系列活动。承办单位：政法系党支部活动对… 关于《XXXXX》反洗钱自查报告 --XX营业部 根据XX证监局下发的《XXXXX》的要求，我营业部进行反洗钱工作自查，现将有关情况报告如下： 一、按照证监局的规定，依法建立健全反洗钱各项工作制度。实现对反洗钱工作的实时监测分析。建立反洗钱内控制度，设立反洗钱工作领导小组，组长由营业部总经理担任，副组长由营业部财务经理担任，稽核员为监督员。反洗钱领导小组统一部署营业部反洗钱工作，及反洗钱相关的具体工作。 二，客户尽职调查情况。对于客户开户，营业部各部门按照反洗钱的各项制度能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证，企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，确认无误后才予以开立账户。柜台作为一线岗位，营业部配备了一兼职合规管理人员进行岗位的监督和审核工作，严格审查开户、第三方存管、资料变更、清密等业务的流程。经自查，没有为不明身份的人受理相关业务。 三，大额和可疑交易报告情况。对于大额的频繁的可疑交易，我营业部能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同总部的风控审计部对帐户持有人进行调查，必要时对被调查人的资金进行冻结，限制其买卖，待确认后给予解冻。对客户大额的转账进行预约确认，在此次自查期间，并未发现有可疑交易。 四，建立反洗钱保密制度和查阅、复制涉密档案书面登记制度，完善账户资料保存情况。对于客户实行一人一档管理，客户所填单据都留底保存，确保档案的完整和真实。在自查期间，经自查，未曾发现开立有匿名账户或假名账户，没有为身份不明确的客户提供开户、结算等服务。 五、对我营业部员工尤其一线员工进行反洗钱的宣传与培训，认识反洗钱的重要性和必要性。在此次自查期间，在晨会和例会上，通过宣读公司反洗钱的文件，对员工进行宣传和培训，让员工认识洗钱的社会危害性和反洗钱的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。 开展对客户的反洗钱宣传工作，并将反洗钱培训摆上工作日程，采用以会代训的形式，让客户尽量了解有关反洗钱的法律、行政法规及规章制度的规定，提高可疑支付交易资金的识别和分析能力，增强反洗钱的意识。 五、检查中发现的不足之处： 1、我营业部反洗钱的各项制度还不够健全和完善。 2、反洗钱有关的资料及相关信息基本上都是以电子信息形式存储，纸质材料不够齐全。 3、由于反洗钱还是一项较为陌生的工作，基层从业人员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。 通过反洗钱的思想教育，我营业部员工对反洗钱的各项制度比较熟悉，能够较清楚的鉴别洗钱非洗钱的区别界限，对可疑交易的识别能力正在逐步提高，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。 XX营业部 XXXX年XX月X日 关于《XXXXX》反洗钱自查报告 --XX营业部 根据XX证监局下发的《XXXXX》的要求，我营业部进行反洗钱工作自查，现将有关情况报告如下：一、按照证监局的规定，依法建立健全反洗钱各项工作制度。实现对反洗钱工作的实时监测分析。建立反洗钱内控制度，设… 关于《XXXXX》反洗钱自查报告 --XX营业部 根据XX证监局下发的《XXXXX》的要求，我营业部进行反洗钱工作自查，现将有关情况报告如下：一、按照证监局的规定，依法建立健全反洗钱各项工作制度。实现对反洗钱工作的实时监测分析。建立反洗钱内控制度，设… 关于《XXXXX》反洗钱自查报告 --XX营业部 根据XX证监局下发的《XXXXX》的要求，我营业部进行反洗钱工作自查，现将有关情况报告如下：一、按照证监局的规定，依法建立健全反洗钱各项工作制度。实现对反洗钱工作的实时监测分析。建立反洗钱内控制度，设… 百度搜索“就爱阅