期货从业人执业行为准则.doc

期货从业人员执业行为准则（修订） （中国期货业协会 2008年04月30日） 第一章　总则 　　第一条　为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。 　　第二条　本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。 　　第三条　本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。 第二章　基本准则 　　第四条　从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。 　　第五条　从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。 　　第六条　从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 　　第七条　从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。 　　第八条　从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外： 　　（一）有关法律、法规、规章等要求提供的； 　　（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的； 　　（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。 　　从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。 　　第九条　从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。 第三章　合规执业 　　第十条　从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。 　　第十一条　从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 　　第十二条　期货公司的从业人员不得有下列行为： 　　（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易； 　　（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； 　　（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产； 　　（四）中国证监会禁止的其他行为。 　　第十三条　期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为： 　　（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益； 　　（二）代理客户从事期货交易； 　　（三）中国证监会禁止的其他行为。 　　第十四条　期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为： 　　（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息； 　　（二）代理客户从事期货交易； 　　（三）中国证监会禁止的其他行为。 　　第十五条　为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为： 　　（一）收付、存取或者划转期货保证金； 　　（二）代理客户从事期货交易； 　　（三）中国证监会禁止的其他行为。 第四章　专业胜任能力 　　第十六条　从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 　　第十七条　从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。 　　第十八条　机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。 第五章　对投资者的责任 　　第十九条　从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 　　第二十条　从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 　　第二十一条　从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得