期货从业人员资格考试《期货法律法规》考前串讲和答疑(2016.5.4李保林)报告.ppt

　期货公司首席风险官管理规定（试行） （2008年5月1日施行）　　1．对董事会负责，向监事会、总经理、董事会（包括风险委员会）、派出机构报告：合法合规性和风险管理状况；　　2．保证金安全存管制度/风险监管指标管理制度/内部治理控制制度/经纪业务规则/结算业务规则/风险管理制度和信息安全制度/员工近亲属持仓报告制度　　3．董事（含独立董事），监事，高管对首席风险官的任职，一票否决，首席风险官仅可兼任合规部门负责人。 　　4．首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，至少保存20年。　　5．首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。　　6．首席风险官应当在每个季度结束之日起10个工作日内向公司住所在地证监会派出机构提交季度工作报告，每年1月20日前提交年度工作报告。（季度10日，年度20日）　　7．证监会认为不合适，2年内任何公司不得任用为董事、监事、高管。 　　　 期货投资者保障基金暂行办法 （2007年8月1日施行）　　1．保障基金　　启动：由交易所从其积累的风险准备金截至2006年12月31日账户总额的15%缴纳形成。　　后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。　　暂停缴纳：达到8亿元，重大突变，不可抗力 　　2．期货公司违规，保证金损失补偿：个人和机构投资者10w（含）以下全额补偿，超过了个人补偿90%，机构补偿80%。　　3．保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续。 　　期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法（2007.7.4施行）　　注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日：　　①免除首席风险师决定前10日报告；　　②临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月；　　③违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告。 　　1.高管任职条件 一般的董事、监事 金融业务或法律会计3年以上经验或经济管理5年以上 专科以上 独立董事 金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称 本科 董事长、监事会主席 期货3年、金融4年、法律会计5年（研究生除期货年限外可放宽1年） 本科（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科） 经理层 从业资格、认可的资质测试 本科 总经理、副总经理 经理层条件；期货3年、金融4年、法律会计5年（研究生除期货年限外可放宽1年） 担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验 首席风险官 期货3年，合规负责人2年或者期货1年，风险管理合规3年 ? 财务负责人、营业部经理 从业资格；财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年或金融4年 本科 　　2．董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。其他人员由证监会派出机构审批。　　3.高管人员最多在2家参股的公司担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。　　4.独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董 　　　期货公司金融期货结算业务试行办法  （2007年4月19日施行）　　1．金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。　　2．申请金融期货结算业务资格的条件、交易结算业务资格和全面结算业务资格的条件。　　3．证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。 　　4．交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理。全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。　　5．非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。 　　6．非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。　　7．期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。　　8．全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。