《基础章题.docVIP

基础第5章 1.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为(ACD)153 A现货交易 B互换交易 C远期交易 D期货交易 2.金融衍生工具产生和发展的主要原因是(ABCD)150-152。 A金融自由化 B金融机构受利润驱动 C规避市场风险 D新技术革命 3.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换 不同的金融工具。(A)146 A正确 B错误 4.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为(A)194 A公开募集的结构化产品与私募结构化产品 B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 C收益保证型和非收益保证型 D保本型产品和保证最低收益型产品 5.金融期货按照其基础工具来划分，主要有(BCD)159 A存托凭证 B外汇期货 C利率期货 D股权类期货 6.期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。B168 A正确 B错误 7.股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是为了规避(D)而产生的。161 A非系统风险 B政治风险 C利率风险 D系统风险 8.期货价格具有的特点是(ACD)。167 A权威性 B保密性 C连续性 D预期性 9.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后(C)个工作日内应偿还转股债券的本金及最 后1期利息。179 A 3 B 4 C 5 D 6 10.以(B)为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。160 A市政债券期货 B国债期货 C市政债券指数期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货 11.下列有关金融期货叙述不正确的是(C)157.158 A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B在世界备国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、 交易者行为均须符合监管要求 C金融期货交易是非标准化交易 D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 12.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是(A)。146 A嵌入式衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C 0TC交易的衍生工具 D结构化金融衍生工具 13.金融期货交易的对象是(A)156 A金融期货合约 B股票 c债券 D一定所有权或债权关系的其他的金融工具 14.期货交易所是专门进行期货买卖的场所，是期货市场的核心A158 A正确 B错误 15.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为(A)188 A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券 组合证券化等 B境内资产证券化和离岸资产证券化 C股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 D应月如长款证券化、债权型证券化、股权型证券化等 16.套期保值的基本做法是(AC)165 A持有现货空头，买入期货合约 B持有现货空头，卖出期货合约 C持有现货多头，卖出期货合约 D持有现货多头，买入期货合约 17.金融期货的基本功能是(ABCD)165 A投机功能 B价格发现功能 C套利功能 D套期保值功能 18.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证，目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。B176 A正确 B错误 19.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括(ABCD)154 A股权类资产的远期合约 B债权类资产的远期合约 C远期利率协议 D远期汇率协议 20.关于利率期货叙述不正确的是(A)159.160 A 其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益 金融工具 B利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 C 1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT) D利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货 21.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。A146 A正确 B错误 22.《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的(B)。151 A 40% B 50% C 60% D 70% 23.根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。A189 A正确 B错误 24.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。A187 A正确 B错误 25.双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。(A)178 A正确 B错误 26.期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头B167 A正确 B错误 27.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。A147