(2016年11月基金从业法律基础练习题及答案.docVIP

2016年11月基金从业《法律基础》练习题及答案 1、以下货币市场基金不得投资的金融工具是(　)。 　　A.现金 　　B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 　　C.剩余期限超过397天的债券 　　D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 　　答案：C 　　解析：C。货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票;可转换债券;剩余期限超过397天的债券;信用等级在AAA级以下的企业债券;国内信用评级机构评定的A—1级或相当于A—1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;流通受限的证券。 　　2、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指(　)。 　　A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东 　　B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东 　　C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东 　　D.出资额不低于基金公司注册资本25%的【第一大股东 　　答案：D 　　解析：D。主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的则务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。根据中国证监会2012年发布的《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。 　　3、根据中国证监会对基金类别的分类标