國家外汇管理局新余市中心支局经常项目外汇管理业务操作及风险.docVIP

新余市中心支局经常项目外汇管理业务操作及风险排查流程 一、综合业务操作及风险排查流程 1、办理即期结售汇业务市场准入、退出2、办理银行经营、停办即期结售汇业务备案3、办理银行经营即期结售汇业务机构信息变更备案4、办理远期结售汇业务备案中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知》（银发［2005］201号）国家外汇管理局关于外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务有关外汇管理问题的通知5、办理人民币与外币掉期业务备案中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知》（银发［2005］201号）国家外汇管理局关于外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务有关外汇管理问题的通知6、办理外币代兑机构备案业务外币代兑机构管理暂行办法中国人民银行令〔2003〕第6号[2007]48号）、 7、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行及外资银行远期结售汇业务备案中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知》（银发［2005］201号）国家外汇管理局关于外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务有关外汇管理问题的通知办理即期结售汇业务市场准入、退出 风险提示：经办人员未按规程、时限及职权办理的，应给予警告、通报批评，并限期改正；问题严重的，要按照有关行政管理规定予以处理。 岗 位 流 程 管理要素 办理银行经营、停办即期结售汇业务备案 风险提示：经办人员未按规程、时限及职权办理的，应给予警告、通报批评，并限期改正；问题严重的，要按照有关行政管理规定予以处理。应提前个工作日，由停办业务行或者授权其开办结售汇业务的上级行办理。 岗 位 流 程 管理要素 风险提示：经办人员未按规程、时限及职权办理的，应给予警告、通报批评，并限期改正；问题严重的，要按照有关行政管理规定予以处理。银行应在机构信息变更正式确认后的个工作日报备。 岗 位 流 程 管理要素 办理远期结售汇业务备案 风险提示：经办人员未按规程、时限及职权办理的，应给予警告、通报批评，并限期改正；问题严重的，要按照有关行政管理规定予以处理。 岗 位 流 程 管理要素 办理人民币与外币掉期业务备案 风险提示：经办人员未按规程、时限及职权办理的，应给予警告、通报批评，并限期改正；问题严重的，要按照有关行政管理规定予以处理；已获准办理远期结售汇业务6个月以上的银行可申请办理人民币与外币掉期业务。 岗 位 流 程 管理要素 办理外币代兑机构备案业务 风险提示：经办人员未按规程、时限及职权办理的，应给予警告、通报批评，并限期改正；问题严重的，要按照有关行政管理规定予以处理。 岗 位 流 程 管理要素 城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行 及外资银行远期结售汇业务备案 风险提示：经办人员未按规程、时限及职权办理的，应给予警告、通报批评，并限期改正；问题严重的，要按照有关行政管理规定予以处理；5个工作日完成初审。 岗 位 流 程 管理要素 二、非贸易外汇管理操作及风险排查流程 风险提示：经办人员未按规程、时限及职权办理的，应给予警告、通报批评，并限期改正；问题严重的，要按照有关行政管理规定予以处理。 1、办理保险公司外汇业务市场准入、扩大、继续经营、终止； 2、办理法规中没有明确规定的超过规定限额的非贸易及特殊情况购付汇审批；国家外汇管理局关于调整经常项目外汇管理政策的通知汇发（2006）19号 3、办理超限额的居民、非居民个人《携带外汇出境许可证》审批；4、办理银行开办个人结售汇业务准入备案；5、办理超限额的企业和预算外单位公务出国用汇审批；6、办理境内机构超比例超金额的佣金购付汇审批；7、办理境内机构基本信息登记。 《国家外汇管理局关于调整经常项目外汇管理政策的通知》（汇发[200