合规风控负责人承诺函.doc

合规风控负责人承诺函 篇一：合规承诺函 2013 年 5月 17日 合规承诺函 名称： 地址： 尊敬的***先生： 1. 对贵公司（以下或称为：商业伙伴）与北京福田戴姆勒汽车汽车有限公司（以下简称：福田戴 姆勒汽车）之间建立的商业合作，福田戴姆勒汽车期待与贵公司达成富有成效且互惠互利的关系。 2. 福田戴姆勒汽车股东同意采取措施以确保福田戴姆勒汽车及其人员的所有商业行为符合法律和 最高道德标准。事实上，福田戴姆勒汽车致力于确保其遵守所有相关反腐败法律，包括中国法律、德国法律、《美国海外反腐败法》和《英国反贿赂法案》。 3. 为全力确保福田戴姆勒汽车遵守法律和道德标准，福田戴姆勒汽车还期待其所有重要的商业伙 伴，包括贵公司遵守这些标准。福田戴姆勒汽车相信贵公司通过签署本函，或通过修改与福田戴姆勒汽车之间的合同从而反映其承诺的方式示其承诺。 4. 福田戴姆勒汽车尤其期待其所有商业伙伴同意以下反贿赂条款： A. 遵守法律 (1) 商业伙伴，代表其自身且代表其关联人陈述、保证并约定： (i) 商业伙伴及其关联人独自负责遵守、尽其所知其已经遵守且将遵守 适用法律，并且据其所知，其尚未实施且将不会实施可能会使福田 戴姆勒汽车或福田戴姆勒汽车任何股东承担适用法律项下的责任的 任何作为或不作为； 1 (ii) 据其所知，商业伙伴及其任何关联人均未为了以下腐败目的，已经 或将要直接或间接地向任何政府官员提供、支付、给予或贷款金钱 或任何其它有价物或者承诺支付、给予或贷款金钱或任何其它有价 物，或者为了任何政府官员的利益已经或将要提供、支付、给予或 贷款，或者承诺支付、给予或贷款金钱或任何其它有价物：(a) 影响 该等政府官员以其职务身份所实施或作出的任何行为或决定；(b) 诱 使该等政府官员违反其法定职责实施作为或不作为；(c) 取得任何不 当利益，或者(d) 诱使该等政府官员利用其对政府实体的影响力以影 响或改变该政府实体的任何行为或决定，并且在上述各种情况下均 是为了向商业伙伴、其商业伙伴、福田戴姆勒汽车或福田戴姆勒汽 车的任何股东引导业务； (iii) 商业伙伴及其任何关联人均不是且将来也不会成为政府实体或政府 官员，且该等政府实体或政府官员的职务职责包括决定向商业伙 伴、其商业伙伴、福田戴姆勒汽车或福田戴姆勒汽车的任何股东引 导业务、决定监督或者以其它方式控制或指挥能够向商业伙伴、其 商业伙伴、福田戴姆勒汽车或福田戴姆勒汽车的任何股东引导业务 的政府官员的行为。 (2) 商业伙伴应当且应当促使其业务合作伙伴全面协助和配合福田戴姆勒汽车 或福田戴姆勒汽车任何股东遵守适用法律。 (3) 在任何情形下，如果福田戴姆勒汽车已获得实质性证据证明其有充分且合理 的理由认为某一作为或不作为将可能会导致其违反适用法律，则对于商业伙 伴而言，在该等条款项下或与该等条款相关，福田戴姆勒汽车均无义务实 施或不实施该等行为。 (4) 福田戴姆勒汽车应当有权就商业伙伴与福田戴姆勒汽车之间的以及/或涉及 福田戴姆勒汽车的交易或商业伙伴有关相关合同的标的物，基于风险情况 2 (来自:WWw.cssyq.Com 书业网:合规风控负责人承诺函)对商业伙伴进行定期审计和就特定事件对其进行审计。此外，如果存在导 致怀疑该等业务合作伙伴或间接业务合作伙伴已违反或将违反适用法律的 情形，福田戴姆勒汽车应有权将其对商业伙伴进行的审计延伸至商业伙伴 的业务合作伙伴以及后者的业务合作伙伴。 (5) 福田戴姆勒汽车进行的审计包括所有可能适当的措施（例如基于特定情况 和涉及的风险所采取的措施），以确保福田戴姆勒汽车对已调查的所有相关 事项感到完全满意。该等审计内容包括以下各项在内的诸多适当措施： (i) (ii) (iii) 就商业伙伴的合规政策、培训和监督，进行问卷调查； 尤其是监测交易，以发现可能的腐败迹象； 检查商业伙伴有关因与福田戴姆勒汽车之间的业务关系而达成的协 议中设想的活动和/或因此开展的活动的政策方针、流程、账簿和记 录。 (6) 该等条款各方应努力合作制定实际的、相称的、合理及有效的补救措施， 从而减少在福田戴姆勒汽车审计期间发现的商业伙伴的腐败风险和合规缺 陷。 (7) 如果商业伙伴或其任何业务合作伙伴违反本第A条中的陈述、保证或承 诺，商业伙伴应以福田戴姆勒汽车接受的适当方式对该等违约情形实施补 救： (i) 宣布没收应向商业伙伴支付的任何未付金额，且在每种情况下均将有权 要求偿还适用法律所禁止的已向商业伙伴支付的或记入商业伙伴账户的 任何款项； (ii) 拒绝向商业伙伴进行交付、提供服务或支付款项（视情