上投摩根老鼠仓案.ppt.pptVIP

第二十条： 基金管理人不得有下列行为： （一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证 券投资； （二）不公平地对待其管理的不同基金财产； （三）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取 利益； （四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （五）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督 管理机构规定禁止的其他行为。 《中华人民共和国证券投资基金法》 相关法条——基金从业行规 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 第四十三条： 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 《中华人民共和国证券法》 相关法条——基金从业行规 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 第四条： 民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则。 第五条： 公民、法人的合法的民事权益受法律保护，任何组织和个人不得侵犯。 第一百零六条： 公民、法人违反合同或者不履行其他义务的，应当承担民事责任。 　 公民、法人由于过错侵害国家的、集体的财产，侵害他人财产、人身的，应当承担民事责任。 相关法条 《中华人民共和国民法通则》 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 第五条： 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 第七十三条： 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 《中华人民共和国证券法》 相关法条——内幕交易 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 然而，“老鼠仓”虽然与内幕交易或泄露内幕信息有关，但两者之间并无必然联系。因为内幕信息基本上都是与上市公司相关的，而“老鼠仓”问题却不一定。比如，基金或券商经理获知的信息是关于某机构(非上市公司)或个人大户下单方向或下单量的，根据这一信息建立“老鼠仓”，并利用本单位财产拉升股价。这时就很难认定其行为属于内幕交易性质。 由于“老鼠仓”一类行为，无法用修订前的刑法规定的“内幕交易罪”进行打击。新修订的刑法对这种严重破坏金融管理秩序，损害公众投资者利益的行为规定了刑事责任，有利于打击此类犯罪。 相关法条 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 2008年8月25日提请全国人大常委会首次审议的《刑法修正案(七)》(草案)第2条第2款规定，将在刑法第180条中增加如下规定作为该条第4款： 金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照内幕交易罪的规定处罚。? 《刑法修正案（七） 》 相关法条 ——刑法修正案（七）对“老鼠仓”的补充规定 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 第一百八十条：