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监理工程师理论与法规要点 第三章 建设工程目标管理 合同措施除了拟订合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构。如果仅仅采取主动控制措施，出现偏差是不可避免的，而且偏差可能有累积效应。主动控制的效果虽然比被动控制好，但仅仅采取主动控制却是不现实的，或者说是不可能的。采取主动控制措施有时可能是不经济的。这表明，是否采取主动控制措施以及究竟采取什么主动控制措施，应在对风险因素进行定量分析的基础上，通过技术经济分析和比较来决定。对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，都是实现建设工程目标所必须采取的控制方式工程内容分解是建设工程目标分解的最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解，但是，三个目标分解的深度不一定完全一致目标分解的原则：（1）能分能合。这要求建设工程的总目标能够自上而下的逐层分解，也能够根据需要自下而上逐层综合。。。。（2）工程部位分解，而不按工种分解。（3）区别对待，有粗有细。（4）有可靠的数据来源。（5）目标分解结构与组织分解结构相对应组织措施是其他各类措施的前提和保障，而且一般不需要增加什么费用，运用得当可以收到良好的效果。尤其是对由于业主原因所导致的目标偏差，这类措施能成为首选措施，故应予以足够的重视。按风险的影响范围大小可将风险分为：基本风险：是指作用于整个经济或大多数人群的风险，具有普遍性。基本风险的影响范围大，其后果严重。特殊风险：是指仅作用于某一特定单体的风险，不具有普遍性。在某些情况下，特殊风险与基本风险很难严格加以区分。特殊风险的影响范围小，其后果不严重按风险的后果分为：纯风险和投机风险；按风险产生的原因分为：政治、经济、社会、自然、技术风险难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应对措施，可以做到从容不迫、及时、妥善地处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。灾难计划是针对严重风险事件制定的，其内容应满足下要求1.安全撤离现场人员2.援救及处理死亡人员3.控制事故的进一步发展，最大限度的减少资产和环境损害4.保证受影响区域的安全尽快恢复正常。非保险转移 1.业主将合同责任和风险转移给对方当事人.2.承包商进行合同转让或工程分包。3.第担保三方非保险转移，第三方担保中说第三方担保的主要表现是业主要求承包商提供履约保证和预付款保证（在投标阶段还有投标保证）。从国际承包市场的发展来看，20世纪末出现了要求业主向承包商提供付款保证的新趋向，但尚未得到广泛应用。我国施工合同（示范文本）也有民包人和承包人互相提供履约担保的规定在风险识别过程中应遵循以下原则（1）由粗及细、由细及粗。（2）严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。（3）先怀疑，后排除。（4）排除与确认并重。（5）必要时、可作实验论证.风险因素有三种1.自然因素2.道德因素3.心里因素在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使潜在损失最小。其次，是减少忧虑及相应的忧虑价值。再次，是满足外部的附加义务。在风险事件发生后，风险管理的首要目标是使实际损失减少到最低程度。建设工程风险识别的方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法仅仅采用一种风险识别方法是远远不够的。无论采用何种风险识别组合，都必须包括风险调查法。前五种风险识别方法主要作用在于建立初始风险清单，而风险调查法的作用则在于建立最终的风险清单非计划风险自留原因有 1缺乏风险意识 2风险识别失误 3.风险评价失误 4风险决策延误 5.风险决策是实施延误。建设工程风险大。建设工程建设周期持续时间长，所涉及到的风险因素和风险事件多。建设工程风险因素和风险事件发生的概率均较大。这些风险因素和风险事件一旦发生，往往造成比较严重的损失后果采取管理措施，既可采取风险分隔措施，将不同的风险单位分离间隔开来，将风险局限在尽可能小的范围内，以避免在某一风险发生时，产生连锁反应或互相牵连。也可采取风险分散措施，通过增加风险单位以减轻部体内附的压力，达到共同分摊总体风险的目的。非保险转移的媒介是合同，这就可能因为双方当事人对合同条款的理解发生分歧而导致转移失败。另外，在某些情况下，可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承担损失。非保险转移一般都要会出一定的代价，有时转移代价可能超过实际发生的损失，从而对转移者不利。母公司保险:对于建设工程风险自留来说，这种方式可用于特大型建设工程（有众多的单项工程和单位工程），或长期有较多建设工程的业主，如房地产开发（集团）公司。计划性风险自留还应从费用、期望损失、机会成本、服务质量和税收