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银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金 2016年第4季度报告 2016年12月31日基金管理人：基金托管人：送出日期：2017年1月21日 交易代码 161819 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年12月8日132,493,400.42份0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内，以实现基金资产的长期增值。,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%，投资于中证内地资源主题指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。95%×中证内地资源主题指数收益率 + 5%×商业银行人民币活期存款利率（税后）。风险收益特征 从本基金所分离的两类基金份额来看，资源A级份额具有低风险、收益相对稳定的特征；资源B级份额具有高风险、高预期收益的特征。A级 B级 下属分级基金交易代码 150059 150060 161819 下属分级基金报告期末基金份额总额 36,697,268.00份55,045,903.00份 40,750,229.42份 高风险、高预期收益。 较高风险、较高预期收益。 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2016年10月1日2016年12月31日1.本期已实现收益 -3,165,091.83 2.本期利润 4,126,676.853.加权平均基金份额本期利润 0.02984.期末基金资产净值 141,441,975.335.期末基金份额净值1.068 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.40% 1.08% 2.94% 1.09% -0.54% -0.01% 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例已达到基金合同的规定：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%，投资于中证内地资源主题指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 马君女士 本基金的基金经理 2012年9月4日 - 7年 2008年9月至2009年3月任职大成基金管理有限公司助理金融工程师。2009年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任研究员及基金经理助理职务。2013年12月16日至2015年7月16日兼任银华消费主题分级股票型证券投资基金基金经理，2015年8月6日至2016年8月5日兼任银华中证国防安全指数分级证券投资基金基金经理，2015年8月13日至2016年8月5日兼任银华中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金经理，自2016年1月14日起兼任银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理。具有从业资 注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 133,212,065.91 93.27 其中：股票 133,212,065.91 93.27 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 9,525,236.66 6.67 8 其他资产 83,687.02 0.06 9 合计 142,820,989.59 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 指数投资 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 80,028,953.23 56.58 C 制造业 51,068,440.53 36.11 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -