经纪业务作业规范系列培训.pptVIP

港股通业务测试要求 7--15 关于“港股可用资金”与“（人民币）可用资金”比较 委托、交割明细记录，应收金额为RMB 成交金额、价格、费用等字段均为HKD T日卖出A股的资金，T日可用于买入A股 T日卖出A股的资金，T日可用于买入港股 T日卖出港股的资金，T日可用于买港股 T日卖出港股的资金，T+3日可用于买A股 港股可用资金=A股可用资金=账户余额=可取余额 港股通业务测试要求 8--15 关于“港股可用资金”与“（人民币）可用资金”比较 日期 动作 账户余额 变动金额 A股可用资金 港股可用资金 可取余额 交收日(晚上) T日 初始值 1000 0 1000 1000 1000 　 T日 买入A股 1000 -200 800 800 800 T T日 卖出A股 1000 300 1100 1100 1000 T T日 买入港股 1000 -300 800 800 800 T+2 T日 卖出港股 1000 600 1100 1400 1000 T+2 统计T日 T日A股净卖出（交收） 　 100 　 　 　 T T日港股净卖出（待交收） 　 300 　 　 　 T+2 T日清算 A股交收100；港股待交收300； 1100 0 1100 1400 1100 　 T日案例 港股通业务测试要求 9--15 关于“港股可用资金”与“（人民币）可用资金”比较 日期 动作 账户余额 变动金额 A股可用资金 港股可用资金 可取余额 交收日(晚上) T+1日 T日港股净卖出 　 300 　 　 　 　 初始值 1100 0 1100 1400 1100 　 T+1日 买入港股 1100 -400 1000 1000 1000 T+3 T+1日 买入A股 1100 -200 800 800 800 T+1 统计T+1日 T+1日A股净买入（交收） 　 -200 　 　 　 　 T日港股净卖出 　 300 　 　 　 　 T+1日港股净买入 　 -400 　 　 　 　 T+1日港股总净买入（待交收） 　 -100 　 　 　 　 T+1日清算 A股交收-200；港股待交收-100； 900 0 800 800 800 　 T+1日案例 港股通业务测试要求 10--15 关于“港股可用资金”与“（人民币）可用资金”比较 日期 动作 账户余额 变动金额 A股可用资金 港股可用资金 可取余额 交收日(晚上) T+2日 T日净港股卖出 　 300 　 　 　 　 T+1日港股净买入 　 -400 　 　 　 　 T+1日港股总净买入（待交收） 　 -100 　 　 　 　 初始值 900 0 800 800 800 　 T+2日 卖出A股 900 200 1000 1000 900 T+2 T+2日 卖出港股 900 500 1000 1500 900 T+4 统计T+2日 T+2日A股净卖出（交收） 　 200 　 　 　 　 T日港股净卖出（交收） 　 300 　 　 　 　 T+1日港股净买入 　 -400 　 　 　 　 T+2日港股净卖出 　 500 　 　 　 　 T+2日总净卖出港股（待交收） 　 100 　 　 　 　 T+2日清算 A股交收200；港股交收300； 1400 0 1400 1500 1400 　 T+2日案例 港股通业务测试要求 11--15 关于“港股可用资金”与“（人民币）可用资金”比较 港股通业务测试要求 12--15 关于港股通的佣金设置 港股通业务测试要求 13--15 关于港股通的佣金设置 步骤：1、交易所范围：HK 2、交易类别范围：1（买入）、2（卖出） 　　　 3、证券费率类别：01（A股）、07（权证） 　　　 4、委托方式：FFFF（不限） 　　 　5、佣金折扣率：自行设置 港股通业务测试要求 14--15 注意事项 （一）由于上交所规定本次测试港股每日额度为105亿，每家证券公司不应超过1亿。测试订单申报价格务必不要超过昨收盘的50%，每笔订单申报数量不要超过10000股。 据此，各家分支机构当日买入委托金额不得超过人民币100万元。 港股通业务测试要求 15--15 注意事项 （二）对因发生额度满而当日测试无法继续的情况，上交所会做数据稽核，对违反以上规定的测试者将向各方通报，并重新评估其参加后续测试的资格，因此请各分支机构在测试过程中应严格遵守上述要求。 公司按照问责相关制度，对港股通业务测试违规行为进行查处，对相关责任人进行内部责任追究，对存在违规行为的责任人员，视情节轻重采取内部警告、通报批评、解除劳动合同等处罚措施。 关于债券风险防控