2008上海期货交易所违规情况综述.ppt.pptVIP

2008年度上海期货交易所违规情况综述 目录 违规综述 2008年监查部共立案30起，共涉及经纪公司35家。已结案22起，其中由于情节轻微或不构成违规而进行简易处理的9起，移交法律事务部处理13起。在已移交法律事务部处理的13起案件中，共涉及期货公司及自营会员17家，客户24名，涉案金额142.6万余元 违规综述 违规综述 2008违规案件特征 案发数量明显反弹：立案30起，处罚13起，接近2006年2007年两年的总和。 涉嫌犯罪案件大幅减少：仅1起，比07年减少80%。 案件发生数量集中在年底年初：新品种上市，追求交易量获取其他利益等。 期货公司积极配合调查：结案速度提高，快速应对机制起作用。 典型案例分析 案例一：公司为给员工发奖金，进行对敲交易 经查，A公司的交易员周某由于表现出色，公司决定给与20万奖励。但是由于公司管理制度的限制，公司领导协商后同意周某以对敲的方式从公司利润中转出20万到其个人账户上。周某遂利用朋友涂某某的帐户，与公司帐户进行对敲，从公司账户向其账户转移资金 。 典型案例分析 案例二：经济纠葛 两当事人为兄弟关系。当事人魏XX由于个人急需，想从弟弟魏XX处借一笔钱，又怕借款引起家庭纠纷，于是两人就商定，通过在期货市场上进行对敲交易，将弟弟魏XX账户中的资金转移到魏XX账户中 。金额约17万。 许XX和杨XX存在经济纠葛， 2008年3月月7日，身