2010年期货法律法规《期货公司首席风险官管理规定(试行)》练习题-中大网校供参考学习.docVIP

2010年期货法律法规《期货公司首席风险官管理规定(试行)》练习题 总分：50分 及格：30分 考试时间：100分 一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（　　），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 (2)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（　　）公告。 (3)期货交易所向会员收取的保证金，属于（　　）所有。 (4)期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币（　　）。 (5)期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（　　），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 (6)公司制期货交易所采用（　　）的组织形式。 (7)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。 (8)《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（　　）。 (9)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）人。 (10)（　　）是公司制期货交易所的法定代表人。 (11)期货交易所会员应当是（　　）或者其他经济组织。 (12)期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。 (13)期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（　　），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 (14)期货纠纷案件由（　　）管辖。 (15)期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（　　）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 (16)会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（　　）以上表决通过。 (17)协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（　　）处分。 (18)会员制期货交易所会员大会由（　　）召集。 (19)期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（　　）%。A href=javascript:;/A (20)（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。 (21)净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+（　　）一客户未足额追加的保证金一/+其他调整项。 (22)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（　　）报告。 (23)公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（　　）通过。 (24)期货交易的结算，由（　　）统一组织进行。 (25)只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（　　）资格。 (26)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（　　）。 (27)（　　）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 (28)具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（　　）。 (29)期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。 (30)协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 (31)客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 (32)申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。 二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内） (1)期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（　　），客户予以追认的除外。 (2)下列（　　）人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。 (3)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（　　）内容。 (4)保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（　　）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。 (5)期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，且情节严重的，