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1 对导致案件发生的直接责任人，在核清违法违规事实后，属公司员工的，按规定程序和标准，追究其责任，构成犯罪的，应一律给予（ ）处分。（单选题） A 降级 B 撤职 C 留用察看 D 开除 2 寿险公司内部控制评价应从哪三个方面进行（ ）。（单选题） A 健全性、科学性和有效性 B 健全性、合理性和有效性 C 科学性、有效性和合理性 D 健全性、合理性和科学性 3 内部控制的基本概念是从早期（ ）思想的基础上逐步发展起来的。（单选题） A 科学管理 B 内部牵制 C 内部审计 D 管理控制 4 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。（单选题） A 1 B 3 C 5 D 10 5 严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失结果，社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违法违规行为，给予发案机构相关部门负责人开除处分、分管负责人留用察看以上处分、主要负责人____处分.（单选题） A 通报批评以上 B 罚款处理以上 C 留用察看以上 D 撤职以上 6 以下（ ）活动可能存在洗钱行为。（单选题） A 地下钱庄 B 购买保险立即退保 C 成立空壳公司 D 以上都是 7 各级机构发生案件，应在案发之日起（ ）内，对案件责任人员的责任追究作出处理决定。（单选题） A 半个月 B 1个月 C 3个月 D 6个月 8 调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（ ）人。（单选题） A 2 B 3 C 5 D 7 9 我国进行反洗钱大额、可疑交易数据收集、分析的机构是（ ）？（单选题） A 中国反洗钱监测分析中心 B 中国人民银行分支机构 C 检察院 D 公安机关 10 员工合规档案管理的内容包括（ ）、员工奖惩证明材料、表彰决定或处罚决定通知书等。（单选题） A 劳动用工合同 B 员工履历表 C 员工合规承诺书 D 员工基本信息表 11 案件责任追究情况档案应当至少保存（ ）年?（单选题） A 半年 B 一年 C 两年 D 三年 12 因违规行为受到总公司违规处罚委员会处罚的个人或机构，对处罚决定不服的，应在收到处罚决定之日起（ ）个工作日内向违规处罚委员会提出复议申请。（单选题） A 3 B 10 C 15 D 30 13 公司风险管理最终责任由下述哪个机构承担？（ ）（单选题） A 业务或营运部门 B 风险管理部 C 管理层 D 董事会 14 有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是（ ）。（单选题） A 只能是金融机构工作人员 B 只能是金融机构 C 只能是金融机构工作人员或金融机构 D 可以是任何单位和个人 15 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（ ）为客户办理业务。（单选题） A 中止 B 终止 C 停止 D 继续 16 EAG是（ ）的简称。（单选题） A 埃格蒙特集团 B 亚太反洗钱小组 C 金融行动特别工作组 D 欧亚反洗钱与反恐融资小组 17 分支机构内部控制评价应从内部控制的充分性、合规性、有效性和（ ）四个方面进行。（单选题） A 适宜性 B 成本性 C 公正性 D 标准性 18 受到撤职、留用察看、开除纪律处分的人员（ ）年内不得担任高级管理人员，不得享受奖励薪贴或加薪，不得变相升职或安排同等职务（级）的岗位。（单选题） A 一年 B 两年 C 三年 D 五年 19 金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息（ ）（单选题） A 应当予以保密，非依法律规定不得向任何单位和个人提供 B 可以任意散布 C 不需保密 D 可以向领导提供 20 公司建立以风险管理为中心的“三道防线”的全面风险管理框架，其中第一道防线由哪些部门或单位组成？（ ）（单选题） A 各职能部门和业务单位 B 风险管理工作委员会 C 风险管理部门和合规部门 D 集团公司审计委员会和审计部门 21 认为应当进行案件责任追究的，应当向（ ）提出案件责任追究建议并将案件相关资料一并移送。（单选题） A 审计部门 B 人力资源部门 C 监察部门 D 合规管理部门 22 保险合同是（ ）与保险人约定保险权利义务关系的协议。（单选题） A 投保人 B 被保险人 C 受益人 D 保险人 23 重大行政处罚案件的间接责任追究标准，以受到重大行政处罚的（ ）为主要判断依据。（单选题） A 时间 B 机构类别 C 家次 D 对象 24 《中国太平洋